PCT申请的简与繁

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“本文从企业风险影响和申请费用角度阐述PCT申请的不同方式。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：许庆胜 北京集佳知识产权代理有限公司广州分公司

关键词：PCT 费用 风险管控 知识产权 保护

摘要：随着企业知识产权保护意识的不断提高，各国际受理局收到的PCT国际申请数量，呈现逐年提高的趋势。中国局受理趋势相同，2017年超过日本，2018年超过美国，居全世界受理局第一，但2023年略降，2024年1-4月，PCT专利申请量为19443件，同比下降5.2%。而进行PCT国际阶段申请时，企业思考较多的是经营风险和申请费用的平衡问题，本文从企业风险影响和申请费用角度阐述PCT申请的不同方式。

由于知识产权保护的地域性特征，国内企业在筹划涉外贸易时，为最大限度降低经营风险，一般采取以下几项措施：其一，在贸易发生地注册商标；其二，调查贸易发生地法律法规及法律法规执行情况；其三在贸易发生地申请专利保护。因此，对于寻求海外扩张的企业而言，通过巴黎公约或PCT（专利合作条约Patent Cooperation Treaty）途径在目的国申请专利已成为确保其发明创造得到充分保护的重要选择。

PCT作为国际专利申请的一种途径，允许申请人通过向一国专利局作为国际受理局提交一份国际申请，并通过在国际优先权期限内，进入国家阶段在多个国家获得专利保护。中国于1994年加入PCT，中国国家知识产权局作为受理局、国际检索单位和国际初步审查单位，受理所有创新主体的国际申请。

相较于巴黎公约，PCT途径，简化了获得各国受理日所需的申请手续，PCT国际申请日，即为各指定国的实际申请日；申请人可以在首次提交专利之后的30个月进入目标国家，有更长的决策和修改、完善、翻译时间；同时，通过PCT途径，申请人可以获得国际检索报告，通过国际检索报告的新颖性和创造性评价，进一步决策是否进入目标国家的国家阶段。

因此，在布局全球专利战略时，企业多倾向于优先采用PCT途径，以此简化申请流程、节约成本，并获得更全面的信息支持，为后续进入具体国家阶段奠定基础。

图1 中美日欧PCT国际阶段受理趋势（2013-2023）
（数据来源：WIPO）

图2 中国国家知识产权局受理PCT国际申请量
（数据来源：WIPO）

企业在提交PCT国际申请时，一般会考虑两个因素，一是申请对于企业的经营的风险影响，二是申请费用，本文将结合申请实践对这两个方面的权重进行简要分析，以供后来者参考。

首先，PCT申请与国内申请的先后顺序问题。大多数企业会选择先申请国内专利，之后在12个月优先权期限内将中国国家知识产权局作为PCT国际阶段的受理局，提出PCT申请。此时单件发明专利所产生的官方费用如表1和表2所示。

表1 国内发明专利申请费用明细（单位：元）

表2 PCT国际阶段申请费用明细（单位：元）

由表1和表2可知，发明专利如果国内申请不涉及超项、超页，国际阶段不涉及优先权文件制作（或用DAS替代）、要求一项优先权且不提国际初审，国内申请官费为3450元，PCT申请国际阶段的官方费用为 10320元（其间需注意保密审查，以确保该申请在国内获得保护），两阶段官方费用合计13770元。

同样，如果企业选择国内申请与PCT国际申请同时进行，则费用也是13770元，风险在于，保密审查将由国家知识产权局国内审查部和国际受理局同时承担，可能会延长受理时间，并且国内审查意见、国际检索报告出具的先后顺序无法确认，导致两者无法互相参考以供评估，申请的盲目性增加。

另一种途径是先将中国国家知识产权局作为PCT国际阶段的受理局提出PCT申请，然后在30个月的优先权期限（宽限期除外）内向国家知识产权局提出进入中国的申请。国家知识产权局对此类情况做了费用的减缓（《国家发展改革委 财政部关于重新核发国家知识产权局行政事业性收费标准等有关问题的通知》（发改价格〔2017〕270号）），如表3所示。

此外，由于国际公布，全世界其他创新主体，对中国国家知识产权局公布的国际文本，更易查得，尤其是国际公布文本选择英文公布时；而国内企业处理涉外贸易时，30个月以内，随时可以选择进入目的国的国家阶段，减少了被海外创新主体模仿抄袭的风险，更进一步，降低了海外创新主体同步获得贸易目的国专利权并反向维权的风险。

表3 PCT进入中国申请费用明细（单位：元）

表4中国国家知识产权局作为受理局按不同顺序提交PCT申请的费用对比（单位：元）

如表4，同样获得国内和PCT国际申请权，由于顺序的不同，所涉费用不同，费用最优的顺序为将中国国家知识产权局作为国际受理局，先申请PCT国际阶段，再进入中国国家阶段。此种处理方案，以中国国家知识产权局作为PCT国际阶段的受理局提出PCT申请，相当于默认保密审查。较之先申请国内专利，再申请PCT，国内专利申请官方费用减少3400元，优先权时间增加了18个月，企业有更多的时间考虑下一步申请计划；并且，国家知识产权局会出具一份检索报告，企业可根据此检索报告对该申请方案的新颖性和创造性进行评估，从而为该专利的后续布局提供参考。

其次，需要注意的是，PCT申请不涉及授权问题，而中国国家知识产权局同为国内和国际阶段的受理单位，其在收到国内申请时，会将其作为PCT进中国的案件处理，即申请号的第五位数为8；国际检索报告，一般9个月左右出具，往往在此之前，国内申请的审查不实质进行，从而压后国内申请的审查、授权时间，此时间3年以上的占比较高，远高于普通国内案件9-12个月下发第一次审查意见的时间周期。故对于追求国内申请授权时效的企业，此方案弊端明显。

综上所述，企业制定海外专利布局计划时，在申请前，应对比不同路径和布局顺序，综合评估选择最优方案，从而更好的平衡海外经营风险和申请费用。

（原标题：PCT申请的简与繁）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：许庆胜 北京集佳知识产权代理有限公司广州分公司

编辑：IPRdaily辛夷          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：PCT申请的简与繁（点击标题查看原文）

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