崔婷婷：从金融视角浅析我国专利发展

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“作为专利行业的法律遵循，专利法是调整因发明创造而产生的一定社会关系、促进技术进步和经济发展的法律规范的总和。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律师事务所

摘要

如何促进专利进一步发展，以更好服务社会主义市场经济，或许我们可以从市场经济的一个成熟的行业——金融证券市场的发展史中得到一些启示。专利的申请以及授权，可以看做“专利的生产和制造”环节，而证券的“初级市场”则是完成“证券的生产和制造”的，证券初级市场流动性不足的问题，历史上由证券二级市场解决了，股票和债券的流动性大幅提高，间接刺激了证券初级市场的繁荣，证券市场步入良性发展。当前，我国专利行业的“初级市场”已经比较成熟，“二级市场”还没有真正发展起来，科技创新、专利保护和产业转化的良性发展闭环还需要打通“最后一公里”。

关键词：专利、证券、初级市场、二级市场、证券化

党的二十大报告中强调，“教育、科技、人才是全面建设社会主义现代化国家的基础性、战略性支撑。必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，开辟发展新领域新赛道，不断塑造发展新动能新优势......我们要坚持走中国特色社会主义法治道路，建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家......”，在新时代祖国建设的浪潮下，科技创新和依法治国作为两个重要战略，两者交叉领域的发展势必大有可为，知识产权保护作为两者交叉领域的典型代表，而专利作为知识产权的重要组成部分，必将在经济社会发展中扮演越来越重要的角色。

当前，我国着力推动高质量发展，贯彻新发展理念，跨越“中等收入陷阱”，高质量发展自然离不开科技创新的支撑，在我国基础研究和应用研究方面，科研院所和企业一路，共同推进着科技取得不断进步。谁研发谁使用，谁研发谁受益，这无疑对激发科研人员乃至全社会的创新热情，具有极其关键的作用，而专利制度可以为科技创新提供法律支撑，科技创新、专利保护和产业转化可以形成良性发展闭环，为经济高质量发展提供不竭动力。

作为专利行业的法律遵循，专利法是调整因发明创造而产生的一定社会关系、促进技术进步和经济发展的法律规范的总和。现行的专利制度，旨在保护创造科技成果的专利权人能够享受到独占性、排他性的权利，专利权人之外的任何主体实施专利，都必须通过专利权人的授权许可才能获得使用权。

近些年，我国在专利申请方面取得了系列成绩。专利申请是衡量国家或地区科技创新能力的重要指标之一，发明专利更是国家或地区科技创新能力的关键指数。2022年，中国发明专利申请总量达到421万件，蝉联世界第一，其中328万件由中国大陆申请人持有。高价值专利数量同比增长24.2%，达到132万件。截至2022年底，中国发明专利有效量为421.2万件，同比增长17.1%，实用新型专利有效量为1083.5万件，同比增长17.2%，外观设计专利有效量为283.2万件，同比增长9.7%。但是，我国专利的布局还存在一些问题，比如专利质量整体上相对不足，专利转化效率低等。

2023年4月24日，国务院新闻办公室举行新闻发布会，国家知识产权局局长申长雨介绍2022年中国知识产权发展状况，并答记者问。党的二十届二中全会审议通过的《党和国家机构改革方案》，就完善知识产权管理体制作出新的重大优化调整，将国家知识产权局调整为国务院直属机构。申长雨局长表示，国家知识产权局将着力做好四个方面的工作：一是更好助力科技创新；二是加快专利转化运用；三是更好助力高水平对外开放；四是更好助力优化营商环境。

如何促进专利进一步发展，以更好服务社会主义市场经济，或许我们可以从市场经济的另一个重要行业——金融证券市场的发展史中得到一些启示。

专利的申请以及授权，可以看做“专利的生产和制造”环节，而证券的“初级市场”，则是完成“证券的生产和制造”的：在证券的初级市场中，企业委托证券公司发行股票和债券等证券产品，证券公司负责具体的发行工作，证券发行过程中，投资者根据自身需要选择证券产品投资，企业持有发行证券产品得到的资金用于实体项目建设或二次投资，这对实体经济的繁荣起到了重要推动作用。

但是，投资者有时难免会资金周转不畅，这时投资者急需将手里的证券资产变现，投资者只能要求企业赎回股票或债券，而企业将资金已经投资很难即时兑现，无法满足投资者变现要求，股票和债券的流动性差，这就导致证券对投资者的吸引力下降，进一步导致股票和债券发行难度上升，对初级市场是不利的。

由于上述市场经济的需要，证券的二级市场开始出现并逐渐繁荣起来，投资者和投资者相互之间可以在二级市场直接交易自己持有的股票或债券，无需发行股票或债券的企业参与，这样企业的资金稳定性得到保障的同时，投资者可以随时变现，股票和债券的流动性大幅提高，证券市场日益受到投资者的青睐，间接刺激了初级市场的繁荣，时至今日，证券市场已经成为金融市场的主要投资形式之一。

2018年11月5日，国家主席习近平出席首届中国国际进口博览会开幕式，并发表主旨演讲，宣布在上海证券交易所设立科创板。截至2021年7月21日，科创板的上市公司已达311家，总市值突破4.7万亿元。311家科创板公司集中于重点支持的六大产业领域，包括新一代信息技术领域108家、生物医药领域71家、高端装备领域61家、新材料领域33家、节能环保领域26家和新能源领域12家。专利从业人员不难看出，上述六大产业领域，与专利的优先审查适用情形之一高度相似——“涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、智能制造等国家重点发展产业”，这也印证了证券市场与专利协同发展的必要性。

从上述证券市场的发展脉络我们不难看出，二级市场的繁荣对初级市场是直接利好的，初级市场的畅通也有利于二级市场的发展壮大。基于此，当前我国专利行业的“初级市场”已经比较成熟，“二级市场”也涌现了一批交易平台，比如佰腾网、专利汇、中国专利网等，但是交易主要基于专利证书或基于专利法律权利，将专利技术产业化的交易相对较少，科技创新、专利保护和产业转化的良性发展闭环还需要打通“最后一公里”。

对此，笔者有几点建议：

第一，借助互联网技术，搭建类似于证券交易所的全国统一专利交易市场，初步打破专利行业存在的信息不对称问题，让投资者或交易者对专利有一个更清晰的认识，专利作为新的投资标的，对专利的产业化落地无疑是有利的。

第二，借助证券化技术，采用证券化的方法对专利的价值全面衡量，并在专利交易市场完整展示，提高专利价值的公认度和可信度，使得专利交易的可执行性进一步得到提高。

第三，完善相关法律法规，降低专利交易的成本，简化专利交易的流程，提高专利交易的流动性和可操作性。

这两天芯片领域的大热门——华为设计制造的麒麟9000S，实现我国芯片领域自主设计、自主制造，打破了美国科技封锁，这与华为的科研投入和专利布局是分不开的。2023年，华为的国际专利体系PCT专利申请数量为7689件，大幅领先第二位的韩国三星电子（4387件）和美国高通公司（3855件），蝉联第一。当我国科技创新、专利保护和产业转化的良性发展闭环形成之时，相信我国会有更多的全球头部科技公司涌现，为我国成为科技强国提供有力支撑。

（原标题：从金融视角浅析我国专利发展）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律师事务所

编辑：IPRdaily赵甄          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：崔婷婷：从金融视角浅析我国专利发展（点击标题查看原文）

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