专利引证分析的方法及应用

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：耿树志   企兴知识产权

原标题：专利引证分析的方法及应用

所谓专利引证与文献引用非常相似，是指在专利中，一件专利引用其他专利的情况。专利文献中存在两种专利被引数据：一种被引用情况是专利发明人在专利申请书的撰写中引用之前已申请的专利，另外一种被引用情况为专利审查员在审查专利时引用的在先专利。

专利引文分析即是利用各种数学与统计学的方法及比较、归纳、抽象、概括等逻辑方发展趋势的评价及预测，专利引用分析方法是以前后专利之间的引用与被引用关系为基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析方法，利用专利引证分析，可以方便地了解某行业核心技术或某项技术的缺陷，可以认识潜在的竞争对手及其核心技术、专利保护策略和研究方向等，还可以评估自己公司的专利策略是否完善，遇到技术问题时，也可以寻求不同的解决方案。

专利引证分析的作用：

1 判断核心专利

一般来说一件专利被后来的专利引用的次数越多，代表此专利所保护的技术范围可能具有相当的重要性及关键性，并对后来的技术发展的影响越大，处于核心位置，专利比较重要，一般情况下，高被引专利可认为是该技术领域的核心专利。

可以根据专利引证分析方法中对专利被引的排名情况分析来判断核心专利，图1是某个技术领域内的专利被引排名情况，专利号为US6053841的专利被引次数高达51次，说明此件专利所保护的技术方案为该技术领域的核心专利。

图1

2 发现核心人物

对发现的核心专利的发明人进行分析，如果一个发明人拥有多项核心专利，或者他的专利被引证次数多，均可以证明该发明人在该技术领域内具有较强的影响力，甚至是掌握该技术领域的技术趋势。因此通过对专利的引证分析可以判断出该行业的核心人物。

3 获知技术发展趋势

专利引证通过后人引用前人的文献，已到了知识传传递的作用，通过多级知识传递，形成技术知识流，可把技术的产生、发展、经历一一展现出来，而多级引证关系恰恰能将这些知识流过程体现出来，从而快速跟踪一项技术的发展历程，了解技术发展的来龙去脉。

一般通过专利之间的相互引证的分析而获知技术发展的来龙去脉，图2是丰田公司在混合动力汽车领域的美国专利引证关系图，通过该引证关系图，可以清楚的获悉专利的技术脉络，技术的起源，通过该图也可知判断专利的重要性。

图2

4 识别竞争对手

专利引证分析能够帮助企业识别真正的竞争对手，一般来说，对某一技术的专利的申请人申请的专利数量进行排序，也可获知该技术领域的竞争对手，但是一种技术往往可细分为多种小环节技术，仅仅通过专利数量，可能找出一些并非真正技术相符的公司，因此在识别竞争对手时，除了考察专利的数量，还应该通过专利引证来揭示技术竞争者之间的相关性，从而更准确的获知竞争对手。同时也可获知竞争对手的技术特点及技术实力，还能判断竞争对手的专利布局情况。

（1）获知竞争对手，可以通过对申请人之间的引证关系获知，如图3所示：

图3

图3是丰田公司在混合动力汽车领域的美国专利申请人间的引证关系图，通过该图可知申请人之间的技术关联性，例如，丰田公司美国专利引证了福特公司519件 专利，这说明丰田与福特的技术存在很多的关联。交叉引用在申请人引证关系图中也非常常见，如日产被丰田引用的490件专利中，又有引用丰田公司专利的情形，这说明两家公司的技术关联程度很高，存在专利侵权的风险。一般说来，两家公司的相互引证次数越多，侵权的可能性越大。

（2）可获知竞争对手的技术特点及技术实力，可以通过对经手的专利引证进行矩阵分析，通过分析自我引证率、被引证率随时间的变化，获知竞争对手在该技术领域所处的地位。如图4所示：

图4

其中专利被引用率高、自我引证率高的属于技术先驱者，专利被引用率高、自我引用率低的为技术领军，专利被引率低、自我引证率低的为技术模仿者，专利被引用率低、自我引用率高的为技术参与者。

（3）一篇核心专利被多篇专利所引用，在其引证的专利中，既可能有自己引用的专利，也可能有别人引用的专利，通过分析这些引用专利的申请人，可以发现不同的公司对其核心专利的保护策略，或对别人的核心专利的进攻策略，例如核心专利外围专利均是核心专利所有权公司的专利，则这家公司对其核心专利的保护非常到位，最大限度的将其核心技术的使用、扩展都进行保护，是别的公司很难从中寻找缝隙，反之，则表明核心专利技术已被别公司占领外围，核心技术公司的发展将受到制约。上述所述的专利分析可通过专利引证树进行分析，如图5所示：如图5，蓝色的是Honda公司专利，橙色是Ford公司专利，通过引证树可以发现Honda公司的专利“6866649”被大量的Ford公司专利引用，存在专利围剿现象，由此图可见几家公司在该技术领域的争夺十分激烈。

图5

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：耿树志  企兴知识产权

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

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