何为知识产权分析评议？它的应用领域有哪些？

《评议护航:经济科技活动知识产权分析评议案例启示录》 本文节选于开篇部分：开篇：知识产权分析评议概述

【小D导读】

编辑推荐：《评议护航:经济科技活动知识产权分析评议案例启示录》按照与知识产权密切相关的经济科技活动的类别组织篇章结构，从保障经济科技活动顺利实施的角度切入具体事件，围绕解决问题、规避风险等主题形成分析要素，提炼出知识产权分析评议的内容、方法和作用。全书共分11章，收录典型案例28个，涵盖专利、商标、商业秘密和著作权等知识产权类别。每个案例的分析解读包括案例概要、事件始末、原因要素分析和延伸评价4个部分。文中有故事情节，有理性分析，也有启示评价，是知识产权分析评议实践经验的集中总结与概括凝练。

作者简介： 本书由国家知识产权局副局长贺化主编。

《评议护航:经济科技活动知识产权分析评议案例启示录》

开篇：知识产权分析评议概述

知识产权分析评议概述

知识经济时代的到来，使得知识产权（如商业秘密、专利、商标等）成为重要的商业竞争资源。对于企业而言，将知识产权作为战略联系商业手段非常普遍。无论是发达国家还是发展中国家，都在知识创造活动中投入巨资，并将知识产权作为强化竞争优势的竞争手段。对相关知识产权信息情报进行分析评议和重点审查，作为产业经济科技活动了解发展态势、防范潜在风险、建立竞争优势的途径和方法，也日益受到业界重视，并逐步嵌入产业经济科技活动的全过程。

2008年国务院颁布的《国家知识产权战略纲要》49条提出：“建立健全重大经济活动知识产权审议制度。扶持符合经济社会发展需要的自主知识产权创造与产业化项目”。知识产权分析评议工作是对上述任务的贯彻落实，它是政府决策部门和产业、企业对知识产权进行审议的基础，是建立知识产权审议制度的具体化措施。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）》规定，要“建立企业并购、技术交易等重大经济活动知识产权特别审查机制，避免自主知识产权流失”。从这个角度来讲，开展知识产权分析评议工作也是对建立知识产权特别审查机制的回应和落实。

六年来，国家知识产权局会同有关部门持续开展知识产权分析评议试点工作，积极推动知识产权分析评议制度研究。现已初步凝练出知识产权分析评议的概念内涵，并结合社会发展需要，初步建立了一套有效工作模式和业务规范，也通过实践验证了知识产权分析评议工作的必要性和有效性。在案例解说正式开篇之前，通过阐述知识产权分析评议的概念内涵、内容范围、现行做法等内容，为后续案例的展开和剖析做些铺垫。

知识产权分析评议的概念内涵

（一）知识产权分析评议的一般内涵 “评议”的本质是对将要最终表决或做出决定的事项进行周到而全面的分析研究，提出研究结论、提供咨询建议，代表了通过开放而审慎的程序达成决策的过程。而所谓“知识产权分析评议”，主要是指综合运用情报分析等手段，对重大经济科技活动所涉及的包括专利在内的知识产权整体情况和竞争状况进行综合分析、评估、评价和审查，针对潜在风险提出解决建议，从而为政府决策和企业参与市场竞争提供咨询参考，消除潜在风险，避免经济科技活动因侵犯他人知识产权或受制于他人知识产权而导致重大损失；或依据对发展趋势的判断预测市场和技术创新空间、提供研究发展和市场开拓指导。对于企业而言，知识产权分析评议是竞争情报分析的重要组成部分，对于政府决策部门而言，是做出经济科技重大决策之前的必要风险控制程序。

知识产权分析评议的核心内容是：以知识产权竞争情报分析为基础，结合产业发展、市场竞争、政治环境等因素进行综合研究和研判，对经济科技活动的实施可行性、潜在风险、活动价值等进行评估、核查与论证，并提出合理化对策建议。

实践中，政府层面开展知识产权分析评议，主要目的是提高活动的可预见性和效率，防范知识产权风险，确保国家投资效益，增强决策和管理的科学性。一般由项目决策部门提出需求，知识产权管理部门协助组织，专业化服务机构具体承担。在某些情况下，项目审批部门或主管部门也会自行组织分析评议。企业层面开展知识产权分析评议，主要目的是有针对性地形成有效的市场竞争策略和应对策略，规避知识产权潜在风险，提高研发效率和质量，妥善解决知识产权问题。一般委托专业化服务机构承担，部分工作也可以由企业自行开展。

（二）知识产权分析评议在我国的特殊内涵 我国社会主义市场经济还在逐步培育和成熟过程中，具有明显的中国特色。首先，在我国，政府往往对具有战略意义的产业发展进行指导和规划（例如战略性新兴产业），并综合利用财政税收、金融等各类手段对宏观经济进行调控，有时政府也会直接投入公共资金用于支持创新活动或产业化活动（例如重大科技项目）；其次，我国拥有大量国有企业，这些企业规模较大，产业垂直整合度高，往往控制着国民经济命脉，其企业投资行为涉及大量国有资产的保值增值；第三，我国创新能力和水平距离西方发达国家还有较大差距，现阶段跟随型创新还比较多，很多情况下研发活动往往需要借鉴已有技术；第四，我国科技型中小企业众多，但大多数企业知识产权积累少，国际竞争经验不足，需要政府从推动行业发展、维护群体利益的角度加以扶持和引导。因此，从公共政策和公共服务的角度上讲，我国的知识产权分析评议相较国外而言，有着更特殊的作用。

在我国，政府决策中的知识产权分析评议，主要是针对涉及公共财政投资、国有企业资产变动等重大经济科技项目，或者是政府通过规划、补贴、减税、贷款等政策方式进行引导和干预的重大产业决策以及政府资助的重大科研及产业化项目，由政府决策部门主导，在项目可行性研究和项目实施过程中对相关知识产权分布现状、可能遇到的知识产权纠纷以及自身知识产权的实力等事项进行分析、评估和管理，以避免知识产权风险损失和实现经济效益最大化。在企业层面，知识产权分析评议属于企业决策工作的一部分，与西方发达国家基本相同。

（三）知识产权分析评议与专利分析 专利分析是对专利信息进行科学加工、整理与分析，经过深度挖掘与缜密剖析，转化为具有较高技术与商业价值的可利用信息，是一门严谨的科学。知识产权分析评议以专利分析为基础，但又不同于传统的专利分析，具体体现在以下几个方面：

首先，与专利分析从专利本身出发不同，知识产权分析评议强调从经济科技活动的需求出发。 知识产权分析评议是有明确导向的决策支撑行为，分析评议服从于决策，又服务于决策，要求按照明确决策方向厘清并指明知识产权问题，提出解决思路和方案，是一种典型的咨询服务行为，而非单纯的客观数据梳理。一般而言，在事前，它是为了修正决策方向和发现决策中潜在的知识产权问题，并提出解决预案；在事后，它是为了解决已经发生的威胁和解决已经出现的问题。从这个意义上说，知识产权分析评议的要义在于强调公共政策协商与理性辨析论证，既具有防患于未然的功能，又有充分借鉴他人既有成果的理性，是科学制定产业政策、规避潜在风险、减少知识产权流失、提高研发和其他投资效益的重要手段，也是从源头上提高研发效率和创新质量、构筑市场竞争优势的有效途径。

第二，与专利分析侧重于对现有专利信息的收集、加工、整理，对专利现状加以客观呈现不同，知识产权分析评议强调开展综合性分析。一方面，除了关注专利信息外，知识产权分析评议还需要综合关注技术秘密、计算机软件版权保护、商标、集成电路布图设计保护等方面的问题，体现知识产权类型的组合性和整体性。另一方面，为了切实解决问题，知识产权分析评议往往还需要综合分析经济科技活动相关的各类信息。例如，在对竞争对手的知识产权策略开展分析评议时，需要比对其知识产权信息和并购等企业经营信息，进行关联性研究；又如，在分析评议研发方向的规避设计方案时，需要知识产权信息与技术方案信息的深度结合等。

第三，与专利分析以研究报告为主要成果物不同，知识产权分析评议强调紧扣经济科技活动的切实问题和需求提出针对性和可操作性强的解决方案，并围绕方案针对不同应用主体提供不同层面的报告。例如，面向决策层提供简明扼要的方案建议报告；面向研发人员或具体执行人员提供全面详实的知识产权信息和操作指引等。

知识产权分析评议的应用领域

知识产权分析评议是知识产权支撑经济科技发展的重要方面，它将知识产权制度的法律保护功能和信息传播功能直接与技术创新、生产经营、商贸交易活动的关键环节和具体问题挂钩，并提供量身定制的咨询建议和解决方案，从而使其有了极为广阔的应用空间。根据目前的实践来看，知识产权分析评议与以下几类经济科技活动关系极为密切。

（一）技术创新活动。这是知识产权分析评议最为直接的应用领域，作用对象既包括政府部门，也包括企业等市场主体。由于知识产权制度的核心是以信息公开换取法律对其专有权的保护，加之知识产权的保护、特别是专利保护往往采取“先申请制度”，因此，知识产权相关信息代表着进入市场的技术主流趋势和解决方案的变化动态，这是技术研发活动最直接的资源和财富。根据世界知识产权组织的统计，世界上大量最新技术信息都最先公布在专利文献中，在研发活动中充分利用知识产权信息，进行分析评议，可以节约60％的研发时间和40％的研发费用。技术创新活动中的知识产权分析评议主要扮演“立项方向咨询、研发项目管理支撑、创新成果侵权预警和规避设计、创新路线启示和创新空白提示”等功能，同时其也成为知识产权布局策略和知识产权运营策略的基础。

（二）技术贸易活动。在此将技术贸易活动扩展为以技术许可转让为核心或主要内容的技术贸易活动，包括知识产权直接许可转让、企业兼并购、产品出口、原材料和设备元器件采购、合作研发、创新联盟和知识产权联盟的管理经营、“专利池”(patent pool)运作、技术标准的采制和推广应用等等，其作用对象主要是企业和其他创新主体，但个别如资产重组、采用标准、招商引资等事项也与政府有关。在此，知识产权分析评议除了发挥权利真伪判断、知识产权和发明人团队价值评估、知识产权风险审查等基本功能外，还能发挥帮助寻找合作对象，辅助知识产权经营决策、知识产权利益分享分配、知识产权资源整合等功能。

（三）技术产业化活动。技术产业化活动涉及企业自发或者在政府支持下将已成熟的技术投入到生产、销售、分配过程的各种有组织的活动的总称，主要包括产品上市、展会参展等环节。生产经营中的知识产权侵权风险是重要制约因素，有时甚至能让技术产业化项目“竹篮打水一场空”。知识产权分析评议主要以排查知识产权风险、评价技术专利可靠程度和应对潜在知识产权纠纷为主。其既服务于企业的生产经营组织活动，也服务于公共项目的组织管理。

（四）投融资活动。这是近年来兴起的知识产权经营管理活动，是知识产权资本属性的延伸体现。主要包括知识产权作价入股、知识产权融资、企业内部知识产权资产管理、上市后备企业审查等等。在这类活动中，知识产权分析评议主要承担知识产权价值辅助评价、知识产权风险审查等功能，面向对象也涉及企业和政府部门。当然，一些新的知识产权市场经营模式还在陆续兴起，如知识产权拍卖、知识产权保险等，知识产权分析评议也将在其中发挥类似作用。

（五）战略与政策管理。知识产权战略管理是产业或企业竞争战略的主要组成部分，无论是制定产业发展战略和政策，还是形成企业知识产权战略，都需要通过知识产权分析评议来“明势、布局、避险、用权”。对于政府部门来说，知识产权分析评议可以辅助决策者了解产业发展方向和竞争态势、判断自身优劣势，并基于总体发展战略形成本地区的指导政策；对于企业而言，知识产权分析评议不仅可以将自身优势与市场发展策略有机结合，还可以有效支撑其市场策略，起到扬长避短的效果，更可充分发挥知识产权作为市场竞争工具的作用，确保市场战略目标的实现。

国外组织方式经验借鉴

就知识产权分析评议而言,发达国家的成熟经验可以为我国推进知识产权分析评议制度机制的建设提供不少有益经验借鉴。

（一）政府资助类项目通过直接或间接方式进行知识产权分析评议 对于政府管理的资助类项目，有直接和间接两种知识产权分析评议模式。韩国建立了大型科研项目事前评估机制，2005年起每年委托韩国知识产权局对政府资助的创新项目进行知识产权分析评议。2011年韩国政府对56％的政府资助类创新项目开展知识产权分析评议，涉及11个政府部门，绩效评估发现，这一举措共节约支出4,055亿韩元，多创造出1.44倍的核心专利。2012年韩国政府将范围扩展至16个政府部门和机构的项目，2013年，计划扩展到政府资助类创新项目的70％。美国通过同行评议方式对政府资助或补贴的项目进行间接创新评议。例如，美国国立卫生研究院（NIH）设立了知识产权评估制度，对发明的专利性、商业开发成功可能性、专利保护需要、专利许可转让等事项进行评估，使发明最大限度地得到迅速和有效实施。美国国家科学基金会（NSF）的科研项目立项评估中，计划官员在决定是否资助某个项目时，把申请开展的研究工作创造性和独创性情况作为重要评估标准。日本经产省则采用多种评估方法对大型项目进行评估，尤其看重项目立项阶段的知识产权分析评议工作，并根据专家及政府人员的意见和要求，形成项目评估报告，再由经产省裁决。

（二）市场类经济科技活动一般由投资主体自行开展知识产权分析评议 在市场经济条件下，由于绝大多数经济活动由私人企业在法律框架范围内进行自主决策，因此作为自负盈亏的投资者，他们必须充分考虑包括知识产权问题在内的各类风险，才能保证自己的投入不受损失并获得最大可能的收益。在这种背景下，经济活动一般由投资主体、即企业自身进行知识产权分析评议。这些国家的企业作为知识产权制度的受益者，对如何运用知识产权分析评议进行国内外竞争有着十分丰富的经验，它们对知识产权本质的认识和制度运用的水平远远领先于发展中国家的企业和政府部门，能够根据环境变化自觉调整知识产权策略，形成产业竞争至高点。同时，由于发达国家在许多领域都拥有更强的的话语权和知识产权国际规则制订更多的主动权，多数跨国公司往往已经将知识产权分析评议内化为公司的基本文化理念和战略管理手段，通过战略管理将知识产权优势最大化。

（三）将知识产权分析评议与国际知识产权纠纷应对接轨 发展中国家在技术追赶过程中面临许多知识产权问题和风险，除了采取知识产权分析评议来减少纠纷发生外，还将其与纠纷应对措施联合起来使用。以韩国为例，通过政府购买服务的方式，由政府组织社会力量深入分析海外知识产权纠纷信息，以此为基础建立涉外知识产权纠纷应对体系。该体系中的知识产权分析评议涉及案件剖析、应对策略（无效或授权许可）、授权协商、诉讼准备等多个环节。与此同时，对韩国企业海外主要市场加大知识产权保护力度，提供“一站式”支援服务（IP－DESK），向出口企业及参加海外展会的企业提供专利纠纷风险事前调查服务；开展知识产权诉讼保险项目，开发适合企业规模、权属、投资地区等试点企业出口状况的保险品种，向中小企业支援部分保险费。

--------------------------------------- 图书描述：本书从地方政府、企业积极开展知识产权评议和忽视知识产权管理、评议两方面出发，从企业并购、高技术人才引进、企业上市、技术标准、技术引进、产品出口、海外知识产权纠纷应对、境外参展、科技计划管理、科技成果转化、政府投资等角度综合选取了近30个案例，对每一个案例成功或失败的经验进行了综合分析，深刻地揭示了知识产权评议的重要性。

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