全球NPE诉讼情况及典型NPE分析

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：秦乐 中国信息通信研究院技术与标准研究所工程师

李梅 中国信息通信研究院技术与标准研究所高级工程师

毕春丽 中国信息通信研究院技术与标准研究所高级工程师

原标题：全球NPE诉讼情况及典型NPE分析

随着知识经济的到来，知识产权不但成为企业征战商场的重要筹码，也成为NPE（Non-Practicing Entity，非执业实体或者非专利实施实体）的获利工具。我国信息通信企业越来越多地走出国门，市场份额逐渐增长，正慢慢成为NPE眼中的“肥羊”，给产业发展带来较大风险。

一、NPE整体诉讼趋势分析

美欧仍为NPE诉讼首选地。截止到2021年1月，98%的NPE都选择在美国和欧盟发起诉讼，其中美国独占鳌头抢占94.3%的诉讼份额，欧盟占比3.91%，其他地区诉讼数量仅为1.8%。

NPE诉讼数量持续上涨。根据RPX2020年1月公布的数据，除纯外观设计专利诉讼外，NPE诉讼数量较2019年增长11.8%，新增2192名被告涉诉，占2020年总诉讼量的61.2%。2020年提起诉讼最多的NPE为IP Edge和WSOU，分别对475名被告和175名被告提起诉讼。NPE诉讼数量的增加与各国近年法律制度的改革息息相关，其中包括美国颁布的标准必要专利政策和欧盟的司法实践。

数据来源：RPX

图表 1 NPE诉讼趋势

除传统ICT领域外，智能网联车产业成为NPE诉讼新目标。2020年针对汽车领域的诉讼较2019年增长120%，尽管医疗、电子商务和软件领域也增长明显，但汽车领域增长率远超其他领域。汽车领域诉讼主要聚焦于汽车信息娱乐、导航系统、远程启动、智能钥匙、蓝牙接收器等，上述技术领域皆为智能网联车产业发展中的关键技术领域。

数据来源：RPX

图表 2 NPE诉讼领域

NPE倾向于选择企业IPO前夕进行诉讼。根据RPX公布的数据，对美国地区法院2009-2019年的IPO企业的诉讼情况进行分析，十年间75%的企业IPO之前的诉讼由NPE发起，虽然自2017年以来NPE整体诉讼数量呈下降趋势，但NPE所占诉讼比例逐年上升，2019年NPE诉讼数量达到总数量的81%，为十年来的最高值。 

数据来源：RPX

图表 3 IPO之前的诉讼情况分析

二、重点NPE知识产权情况分析

根据全球NPE诉讼情况，选取典型NPE康文森和夏普的专利持有量、许可、诉讼情况进行分析。

2.1、康文森

康文森是一家在卢森堡注册的NPE，其前身为核心无线公司。

专利申请量持续下降，多从其他NPE处购得。康文森专利申请量除在2012-2014年有小部分回升外，一直呈现下降趋势，目前约600余族处于有效状态。68%的专利都选择在美国布局，排名第二和三位的布局地为韩国和中国，分别占比6%。康文森持有的专利中，55%的专利为企业转让，26%的专利为个人转让，其余为自有专利。

数据来源：中国信息通信研究院整理分析

图表 4 康文森专利申请量分析

近三年为诉讼高发期。2018年之前康文森几乎不发起专利诉讼，仅2015年和2017年发起过1件专利诉讼，2018年之后为诉讼高峰期，2018、2019和2020年分别发起6件、9件和8件诉讼。康文森发起的专利诉讼中，欧盟占到总诉讼量的 79%，美国和中国分别占比14%和7%。除ICT企业外，车企也是主要诉讼目标，康文森的起诉方中，排名前六位的分别为LG、华为、戴姆勒、中兴、苹果和特斯拉。对我国企业的诉讼中只起诉过华为和中兴，诉讼所用专利皆为标准必要专利，且都为诺基亚转让。

数据来源：中国信息通信研究院整理分析

图表 5 康文森诉讼趋势

2.2、夏普

夏普专利主要涉及家电、手机、物联网、智能家居以及液晶面板等领域。2016年富士康收购夏普，并在日本成立了一家知识产权管理公司ScienBiziP日本公司，声称将利用富士康集团在管理知识产权方面的经验，管理夏普公司名下的知识产权。

专利申请量持续下降。单夏普公司本身（不包括其母公司鸿海和子公司）拥有专利近18万族（37万件），自2013年专利申请量达到巅峰的7714族之后，其申请量一直呈现下降趋势，2020年仅申请专利534族，为二十年来的最低值。夏普有效专利约为2万4千族，占到总比例的14%。即使如此，其持有专利的数量是其他NPE专利持有量的数十倍。

数据来源：中国信息通信研究院整理分析

图表 6 夏普专利申请趋势

近三年诉讼较为活跃。从夏普近十年发起的诉讼量来看，2017年之前年均诉讼量约为2-3件，其中仅2014年诉讼量较高为7件，2013年和2016年甚至未发起诉讼，且上述诉讼主要聚焦同业竞争。2018年之后，三年年平均诉讼量为7.6件，2020年诉讼量为11件，为十年来的最高值，诉讼目的以收取许可费为主。

原有诉讼多为同业竞争目的，近年向垂直行业拓展明显。2020年，夏普相继在德国、日本、中国台湾等国/地区法院对OPPO、戴姆勒展开专利侵权诉讼；在美国对全产业链主体咸阳彩虹光电科技有限公司（CHOT）、冠捷、Vizio等公司提告，指控以上公司侵犯其面板相关知识产权；并在日本对特斯拉提起诉讼，指控其侵犯自身LTE相关专利。

数据来源：中国信息通信研究院整理分析

图表 7 夏普诉讼情况

三、结语

近年NPE诉讼数量持续上涨，且不断向垂直领域拓展战场，虽然NPE在一定程度上有助于专利资产的流通和创新回报，但其聚焦于专利价值的货币化，并未制造新产品参与市场竞争，对相关产业发展带来较大危害。我国知识产权制度肩负着平衡私人利益和公共利益的重任，因此应关注NPE对产业的影响。

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：秦乐 中国信息通信研究院技术与标准研究所工程师

李梅 中国信息通信研究院技术与标准研究所高级工程师

毕春丽 中国信息通信研究院技术与标准研究所高级工程师

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：全球NPE诉讼情况及典型NPE分析（点击标题查看原文）

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