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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）
作者：兔币
原标题：从项目管理的角度解读《专利导航指南》系列标准
2020年11月9日，《专利导航指南》（GB/T39551-2020）系列国家标准批准发布，并于2021年6月1日起正式实施。该指南是由国家知识产权局组织起草的首个直接与专利分析相关的推荐性国家标准【1】。
笔者有幸在从事专利分析工作的同时，还接受过一定的项目管理培训。在看到《专利导航指南》系列标准发布后眼前一亮，发现是参照了项目管理知识体系的格式所编写，心底里产生了能学以致用的成就感。希望能从项目管理知识的角度，对《专利导航指南》系列标准进行一些浅显的解读，借此抛砖引玉。
什么是专利分析和专利导航？
“专利分析是对专利文献中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。”
——《专利分析：检索、可视化与报告撰写》
专利导航是指“在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。”
——《专利导航指南第１部分：总则》
什么是项目管理？
“项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作”。
……
“项目管理就是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。项目管理通过合理运用与整合特定项目所需的项目管理过程得以实现。项目管理使组织能够有效且高效地开展项目。”
——《项目管理知识体系指南(PMBOK指南)(第6版》
国家标准的意义
标准是企业提供产品、服务的重要依据。制定和执行相关的标准，从企业的角度来说，它有利于规范生产；从消费者的角度来说，它有利于保障产品、服务的质量；从产品和专利的角度来说，标准是可实现竞争优势的更高一级层次。
《专利导航指南》系列国家标准的发布，意味着我们在执行专利导航项目相关工作时变得有据可依。相关人员可根据该标准的一系列质量控制方法及模块化工具，遵循通用指导或按实际情况裁剪项目管理计划，开展规范化的专利导航项目工作。
简单来说，国家标准给出了专利导航应该怎么做，让什么人做，做哪些内容，如何评价等，从而确保得到的专利导航项目成果有质量保证，能促进项目成果更好地运用于指导实际生产。
从项目管理的角度进行浅析
以《专利导航指南第１部分：总则》为例进行解读，标准文件中的第1～3章（范围、规范性引用文件、术语和定义）属于编制标准文件的格式规范，而第4～9章的内容属于具体的指导内容，其中“专利导航项目实施”部分，《专利导航指南》系列标准不同部分根据不同目的存在实施内容和方法上的差异，因此，下文主要以《专利导航指南第１部分：总则》内容为准。
我们对比PMP五十图和标准文件的内容进行理解，按照项目管理知识体系，可分为五大过程组（启动、规划、执行、监督、收尾）和十大知识领域。项目执行过程中，一般会对各个过程组和知识领域的内容有所侧重并进行裁剪，以提高项目效率。
图片内容为项目管理知识体系五大过程组和十大知识领域
启动——对应第4章“基础条件”
标准文件规定了项目运行环境中的“事业环境因素”【2】，并强调事业环境因素的重要性，表示项目主要参与人员的资质和技能在整个项目中十分关键，在启动过程组中主要工作是制定项目章程，其主要作用是，明确项目与组织战略目标之间的直接联系，确立项目的正式地位，并展示组织对项目的承诺。
另外，对于项目执行方来说，除事业环境因素外，还有一项重要内容是组织过程资产（过程、政策和程序；组织知识库），组织过程资产是企业核心竞争力的重要组成部分。通俗地说，一个有经验的员工，将自身工作经历中积累的经验转化为知识体系或流程，用于提高工作效率，企业进一步将这些成型的知识体系或流程从人中抽离，形成具体的、可迁移的如文档等的知识库，就是一种组织过程资产。组织过程资产如数据分析模型、项目归档文件等，往往能提升到作为一家企业商业秘密的高度。
《专利导航指南第１部分：总则》第4章内容
标准文件中将事业环境因素和组织过程资产整合为信息资源和人力资源两方面，具体规范了信息资源内容和人员能力所应具备的内容（标准文件中常采用“应、宜、可”等表示对要求的严格程度）。
规划——对应第5章“专利导航项目启动”
在执行项目工作的过程中，需要根据实际情况对项目管理的内容和计划进行裁剪，我们可以将PMP五十图中“规划过程组”一列的内容与标准文件进行对比学习。
第五部分“专利导航项目启动”对规划过程组的内容进行了裁剪，以便于把握执行专利导航项目时的关键点。标准文件中规定了项目负责人（项目经理）、需求分析（项目范围管理的部分）、项目团队组建（项目资源管理）、实施方案制定（制定项目管理计划的输出中的子管理计划【3】）等，从项目规划的角度进行细分。
《专利导航指南第１部分：总则》第5章内容
此前，广东省知识产权局曾发布过《广东省专利导航工作指南》，与本次发布的国家标准比较，两者主要区别在于：国家标准主要是规划上的指引，从项目执行过程的角度明确在对应步骤中应具备怎么样的输入条件，通过特定的规范化方法，进而输出预期结果；《广东省专利导航工作指南》主要是内容上的指引，从预期交付成果的角度确定专利导航项目需要达到怎样的验收标准。这种区别体现了一种过程管理的思想，即着眼于项目执行中使用的过程，并高效地执行项目过程，最终使产生的可交付成果是能符合验收标准的，更有利于找出项目执行中的缺陷和对项目质量的改进。
执行——对应第6章“专利导航项目实施”
对于实施的具体内容，标准文件中作了较详细的指导，采用项目管理指南中“输入——工具与技术——输出”的格式编写，还明确了对使用的过程的质量控制节点，包括有：（1）专利信息和非专利信息采集的过程；（2）数据处理的过程；（3）专利导航分析的过程。
《专利导航指南第１部分：总则》第6章内容
根据不同目的，《专利导航指南》系列标准第2～6部分具体细化了专利导航项目实施的方法过程，如GB/T 39551.2-2020中6.1的内容，标准文件中还提供了一些可在国家统计局网站（https://data.stats.gov.cn/）上查询到的相关数据指标作为参考，使专利导航产生的成果更加适应实际生产需要，发挥其应有的指导价值。
监督——贯穿项目全过程
在实际的项目执行过程中，监督过程组的工作贯穿整个项目，从启动到规划再到执行，对项目需求、计划、过程的规范即保证了整体项目质量，以及发现问题时有效的应对或改进。如标准文件中“7.2 分析报告”、“7.3 数据集”内容所述，实际上即是对前文章节中各个执行过程产生的可交付成果的汇总，确保了项目的需求、数据信息、过程方法、结论等均可靠可控可溯，使得项目的范围、进度、成本可严格把控，执行质量控制所产生的数据可证明能达到项目需求方的验收标准。对项目执行方来说，做好监督过程同时也有利于项目的验收归档，继而积累自身的组织过程资产及改进服务。
《专利导航指南第１部分：总则》第7章内容
其他——第8章“成果运用”及第9章“绩效评价”
标准文件后半部分的“成果运用”和“绩效评价”主要是针对项目需求方而言，实际上包含了多项项目结束后的指导运用内容及对项目验收的评价方法。专利导航项目的最根本目的，是将专利信息分析运用到产业运行决策中，使专利创造与产业创新相匹配，将专利信息与产业、企业、技术、人才等信息相结合，推动创造和生产。因此，标准文件中同时提供了对专利导航项目成果运用在实际生产中的指导。当然，运用及评价的指标和方式多种多样，在此就不再赘述。
《专利导航指南第１部分：总则》第8章和第9章内容
由于笔者水平有限，以上内容均属于结合个人知识及《专利导航指南》系列标准所做出的个人见解，借此与同行朋友共同探讨，不足之处敬请批评指正。
注：
【1】：GB/T为推荐性国家标准，指不强制企业或用户采用，主要通过经济或市场手段促进行业推广和发展的国家标准。
【2】：事业环境因素包括但不限于主要的两类：
组织内部的事业环境因素（组织文化、结构和治理；设施和资源的地理分布；基础设施；信息技术软件；资源可用性；员工能力）。
组织外部的事业环境因素（市场条件；社会和文化影响与问题；法律限制；商业数据库；学术研究；政府或行业标准；财务考虑因素；物理环境要素）。
因此，标准中所规定的信息资源和人力资源均属于事业环境因素范畴。
【3】：制定项目管理计划中输出结果包括但不限于：
子管理计划：范围管理计划、需求管理计划、进度管理计划、成本管理计划、质量管理计划、资源管理计划、沟通管理计划、风险管理计划、采购管理计划、相关方参与计划。
基准：范围基准、进度基准、成本基准。
其他组件：变更管理计划、配置管理计划、绩效测量基准、项目声明周期、开发方法、管理审查。
来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）
作者：兔币
编辑：IPRdaily王颖 校对：IPRdaily纵横君
注：原文链接：从项目管理的角度解读《专利导航指南》系列标准（点击标题查看原文）
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