浅谈技术领域层面的专利分析——以“髓内钉固定技术”为例

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林达刘知识产权 机械部

原标题：浅谈技术领域层面的专利分析——以“髓内钉固定技术”为例

专利分析, 即对专利文献中的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的技术情报，这些技术情报可以为企业的技术研发、专利预警等提供参考。专利分析针对的对象可以是具体产品，也可以是某一个技术领域。本文以髓内钉固定技术作为示例性的研究对象，概要性地介绍在针对某一技术领域时如何实施专利分析。

一、基本步骤

根据分析对象、分析目的和/或客户需求等的不同，每一项专利分析项目的具体分析方式存在差别，但通常都会包括以下步骤（图1）。

图1 专利分析的基本步骤

二、确定分析样本

利用INCOPAT数据库，以分类号A61B17/72（髓内装置）结合关键词“钉”、“销”，选取申请日为2018年12月31日之前的中国发明申请、发明授权和实用新型专利作为检索样本（样本的时间范围、地域范围和专利类型通常需要根据项目的具体需求确定），经过数据清理（人工去噪）后，确定样本数量为915件。

三、数据标引

将专利分析的目的（需求）转化为可被专利信息表征的研究指标：例如，申请趋势、申请人构成、法律状态构成、主要竞争对手、核心（重要）专利以及技术发展方向等。再根据这些研究指标，确定样本的数据标引项：申请人、申请日、法律状态、专利类型、同族数量、引证/被引证次数、专利寿命、发明目的、专利许可情况、保护范围大小、主要发明点等。

四、数据分析

对前述数据标引项进行统计分析，根据研究指标的不同，以不同的方式对统计分析的结果进行直观地图表化呈现，并对图表背后的含义进行解读。

（1）专利申请趋势及法律状态分析

通过对专利申请量随时间的变化趋势统计发现（图2），髓内钉领域的专利申请量整体呈现阶梯式的增长趋势，在2008年之后增长趋势较快，在2018年达到最大值。预期未来该领域的专利申请量依然会呈现增长态势。

图2 专利申请趋势

从专利的法律状态构成来看（图3），失效专利为448件，占样本总量的48.96%；有效专利为367件，占样本总量的40.11%。其中，失效的实用新型专利为286件，约占全部失效专利的63.84%。而失效的发明授权为38件，约占整体失效专利的8.48%。由上述结果可知，失效专利数量占全部专利数量的近一半。除去专利到期的正常因素外，专利申请质量不高导致很多申请在审查阶段被驳回或撤回，以及专利转化率不高导致专利权人不再花费费用来维持授权专利有效，是该领域失效专利数量较多的主要原因。

图3 专利的法律状态构成

从整体来看，髓内钉固定技术的专利申请量依然会呈现增长态势。但需要认识到，虽然中国申请占专利申请总量的绝大多数，但专利总体质量不高、转化率较低，距离技术产业化还很远。

（2）地域分析

从申请人的国别分布情况（图4）来看，中国申请人申请的专利数量为722 件，占据样本总量的78.91%；国外申请人的申请量占据样本总量的仅为21.09%。其中，在国外申请人中，瑞士和美国申请人的专利申请分别占据样本总量的7.87%和5.25%。由此可以看出，中国的髓内钉技术发展较为迅猛，具有一定的技术储备。以瑞士和美国为代表的国外申请人虽然也重视在中国的专利布局，但布局比例相对较小。

从中国申请人省份分布（图5）来看，申请量排名靠前的省市包括北京以及东部沿海的经济发达地区。其中，江苏省的申请总量为187件，占据样本总量的20.44%，在全国范围内属于“一省独大”。考虑到该地区得天独厚的经济基础和地理位置，可以预计江苏省将成为中国髓内钉固定技术发展最活跃的地区。

图4 申请人国别分布 

图5 中国申请人省份分布

（3）重要申请人分析

专利申请量排名前5位的申请人（图6）分别为：斯恩蒂斯有限公司（包含申请人“库尔斯恩蒂斯股份公司”转让给“斯恩蒂斯有限公司”的专利）、新特斯有限责任公司、张英泽、史密夫和内修有限公司以及河北医科大学第三医院。这些申请人的申请总量为107 件，占样本总量的11.69%。可见本领域的专利申请集中度不高，目前还处于较为分散的状态，优势申请人并不十分突出。

在排名前5的申请人中，有两位中国申请人：张英泽和河北医科大学第三医院。通过检索发现：申请人张英泽为河北医科大学第三医院的院长，该医院的骨科同时也是国家临床重点学科。可见，河北医科大学第三医院较为重视髓内钉固定技术方面的研发，且产出了较多数量的专利。

图6 TOP5申请人排名

从排名前5的申请人的申请趋势（图7）来看，斯恩蒂斯有限公司的大部分专利集中在2000-2005年间，2005年之后申请量急剧减小；新特斯有限责任公司、史密夫和内修有限公司的申请量在2015年之后同样呈现逐渐减少趋势。与此同时，国内申请人张英泽和河北医科大学第三医院的申请量在2011年之后呈现明显增加的趋势。可见，在该领域中，国外申请人近些年在中国的专利布局有所减弱，与此相反，以河北医科大学第三医院为代表的中国申请人在该领域的创新意识和专利保护力度逐渐增强。

图7 TOP5申请人申请趋势

鉴于国外申请人近些年在中国专利布局较少，我国具有一定技术实力的企事业单位，例如河北医科大学第三医院等，应针对性的加大关键技术的研发力度，力争在一些核心技术上有所突破，尽早进行专利布局，为我国髓内钉固定技术的产业化提供技术支持。

（4）重要专利分析

通过专利寿命、法律状态、专利类型、同族数量、保护范围、专利许可信息以及被引证次数等指标综合研判，确定该领域存在两件重要专利：CN101626733B和CN101690676B。如图8和9所示，基于上述两项重要专利又发展出一系列改进的新技术。

通过重要专利及其引证树等信息，不仅可以从一个侧面了解该领域的技术发展脉络和未来趋势，还可以通过挖掘这些信息背后的技术内容，获得该领域的技术热点、技术空白点等情报。

图8 CN101626733B的引证树

图9 CN101690676B的引证树

（5）技术发展方向分析

从髓内钉技术的改进类型（图10）来看，涉及结构改进的专利为886件，占样本总量的96.83%；而涉及材料改进的专利仅为29件，占样本总量的3.17%。可见，髓内钉领域的研发方向主要围绕其结构改进进行。目前来看，涉及材料的改进并不是业内的重点和热点。但需要注意的是：涉及髓内钉材料改进的专利申请量在近些年有逐渐增加的趋势，这有可能成为该领域一个潜在的研发方向。

图10 髓内钉技术改进类型及涉及材料改进的申请趋势

从发明目的（图11）来看，“提高髓内钉的稳定性（防止旋转和退钉等）”一直是该技术的主要研发方向，其次是“便于髓内钉植入和固定”以及“简化髓内钉的结构”。另外，从材料改进的角度来提高髓内钉与生物组织的相容性的研究方向虽然申请量相对较少，但近些年（2006年之后）增长趋势较为明显。

图11 发明目的角度的技术分布

从未来研发方向来看，提高髓内钉的稳定性、便于髓内钉植入和固定、简化髓内钉的结构仍将是髓内钉固定技术的主要研发方向，而对髓内钉材料的改进同样有可能成为该领域新兴的研究方向。

五、小结

以上内容仅是针对某一技术领域如何实施专利分析的概要性介绍。在实际分析项目中，可能会根据分析对象、分析目的、客户需求的不同，确定不同的分析策略和结果呈现方式。

另外，专利信息只是表征复杂的技术发展活动的一个方面, 单纯的专利分析并不能完全准确地评价某一领域的技术现状及其未来趋势。因此，在进行专利分析时，通常还需要与其它经济数据、技术文献、行业分析报告等情报结合起来, 才能更准确地获得分析结果。

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：宋永杰 林达刘知识产权 机械部

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

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