科创板上市企业“安集微电子”专利深度解析

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作者：贾年龙 谯勤    智信九鼎科技评估

原标题：科创板上市企业专利深度解析之——安集微电子

科技创新型企业是否掌握核心技术，以及是否拥有足够数量和质量的专利，是企业核心竞争力的重要保障。在相同的技术领域中，存在哪些竞争对手，各个竞争对手的布局情况、企业在主要的目标市场区域的专利布局，以及专利申请的持续性都揭示了企业未来可能面临的竞争和应对能力。除此之外，结合行业和竞争对手的专利布局和研发动向分析，企业在产业链上可能面临的知识产权风险分析、自主掌握的核心专利的保护力度都将给科创板知识产权分析带来全新的视角。

2019年6月13日中国证监会和上海市政府联合举办了上海证券交易所科创板的开板，首批科创板上市公司也有望在7月22日上市。截至7月4日，已受理141家公司提交的发行上市申请，向118家公司发出了首轮问询函，科创板股票上市委员会已审议通过31家公司的发行上市申请，已有25家公司获得证监会同意注册的批复。由于科创板上市企业的披露的基本内容并不明朗，甚至出现“过会”后被撤回的现象。审议通过的企业，在招股说明书中即使披露了企业核心技术、专利数量等情况，但是对于各级机关以及普通股民来讲，也很难进一步了解专利真实价值以及专利价值背后深层次的信息，比如核心技术布局专利好坏、专利质量的高低对企业的影响。

安集微电子

本文以科创板首批上市企业安集微电子为例，从专利的角度宏观分析企业专利质量、专利布局对企业核心技术的保护以及同领域的竞争对手情况，以为您提供更多参考。

专利申请

从申请时间来看：披露的专利为2005-2014年间申请并获得授权的专利。其中绝大部分为2005-2010年间的申请，最早的申请至今维持年限已有14年，达到最大维持年限20年的剩余寿命为6-10年。

从申请的持续性来看：专利申请数量从2014年开始整体上有所下降，但每年仍有大约20项左右的申请，持续研发能力较好。

从专利类型来看：披露的190件专利均为发明专利，相对来讲创新性较高。

从技术起源来看：主要为发行人自主持有，有少数控股公司的内部转让，自主研发能力强。

从地域布局来看：发行人主要集中在中国大陆，这与公司产品本土化的特点相符，我们也可以看到发行人在台湾也有大量布局，这与主要客户之一台积电密切相关。

核心技术对应的专利保护

企业是否掌握具有自主知识产权的核心技术，对于科技创新引领型企业至关重要。智信九鼎提出以专利分级的方式，结合同族和引证关系，获得产品、技术对应的核心专利，最终以专利组合来反映企业对自主知识产权核心技术的掌握情况。

安集微电子核心技术涉及化学机械抛光液的核心技术有五项：金属表面氧化技术、金属表面腐蚀抑制技术、抛光速率调节技术、抛光晶圆表面形貌控制技术和抛光后表面清洗技术；涉及光刻胶的核心技术有两项：光阻清洗中金属防腐蚀技术和光刻胶残留物去除技术。其涉及的专利项数如下所示：

根据公司产品的销售情况来看，化学机械抛光液占比最大（其中铜及铜的阻挡层系列占比最大，但销售占比下降明显），其次为光刻胶去除剂。根据2016-2018年度的销售数据，化学机械抛光液的占比由2016年的89.75%下降到2018年的82.78%；而光刻胶去除剂的占比由2016年的9.87%上升到2018年的16.97%。由于近三年销售情况的变化，显示出光刻胶去除剂方面的市场需求的增长，在专利方面理应做出更多的布局，安集微电子2015年在中国申请的专利共6件，由于专利申请后需要18个月才能公开，数据会存在误差。

专利质量的宏观分析

专利质量的分析一般可以分为宏观分析和微观分析，宏观分析可通过一些著录项目信息的统计来反映专利的整体质量；微观的专利分析应当分析专利的实际保护宽度、专利的可规避性和专利的稳定性等。限于篇幅，本文仅介绍宏观的专利质量分析。

1、同族专利情况

安集微电子披露的190项专利经过同族合并后实际为178项，其中70项存在同族专利，占比39.3%，同族专利以台湾地区布局为主，还涉及美国、新加坡、韩国。

2、专利引证

一般来讲，专利的被引证数量可以反映专利的重要程度。根据统计显示，安集微电子的专利家族的被引证中：101项被引证次数为0；被引证1-9次的专利项数63项；被引证次数11-20次的专利项数为9项；被引证次数20项以上的专利5项，表明专利整体质量较高。

此外专利的引证主体的实力也可以反映技术的重要程度。根据家族被引证专利申请人统计结果，共得到196家专利技术相关申请人，其中卡伯特微电子公司和CMP罗姆和哈斯电子材料控股公司的引证较多。

3、专利的权利要求数量

一般来说，专利的权利要求数量越多表明专利的质量和稳定性越高。据统计，安集微电子的专利的平均权利要求数为10.8，超过了国内专利申请额外收取费用的限定值10，反映了专利的整体质量较高。

4、说明书的长度

专利文件的页数可以可以反映专利质量的高低、对技术方案的披露的详尽程度、实施例的丰富程度。据统计，安集微电子的专利平均文献页数为9.12，略低于同领域的平均页数9.6。

同领域的竞争对手

分别以抛光剂和光刻胶去除剂两个技术主题进行检索，并对申请号进行合并处理后，得到全球专利地域分布，专利申请量排名依次为美国、中国、韩国、日本、台湾。

全球申请人排名依次为卡伯特微电子公司、安集微电子有限公司、三星电子、巴斯夫、海力士半导体公司，可见安集微电子在全球中的地位靠前。安集微电子有限公司在中国大陆的申请量也稳居第一，但在台湾地区的布局略逊色于台湾半导体制造有限公司、联电和基尼卡公司，所以在台湾地区可能会遇到较大的竞争。

结语

目前科创板企业上市的披露要求还够不完善。科技创新型企业是否掌握核心技术，以及是否拥有足够数量和质量的专利，是企业核心竞争力的重要保障。在相同的技术领域中，存在哪些竞争对手，各个竞争对手的布局情况、企业在主要的目标市场区域的专利布局，以及专利申请的持续性都揭示了企业未来可能面临的竞争和应对能力。除此之外，结合行业和竞争对手的专利布局和研发动向分析，企业在产业链上可能面临的知识产权风险分析、自主掌握的核心专利的保护力度都将给科创板知识产权分析带来全新的视角。

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：贾年龙 谯勤    智信九鼎科技评估

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

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