海外申请系列-美国专利授权及年费程序

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来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：陈瑞蓉

原标题：海外申请系列-美国专利授权及年费程序

美国专利申请一直以来都是热门话题。今天，笔者简单介绍部分美国申请的知识点，着重说下授权、年费缴纳的流程。

一、美国专利申请分为三类：

There are three types of patents: Utility, Design, and Plant.

1、Utility Patent 实用专利，美国专利法中规定，凡是发明或发现新颖且具有实用的方法、机器、产品、物质组合物，或者对已知物质的新用途，或者是对现有技术的进一步改进，都属于美国专利法所要保护的客体，其保护年限为申请日起二十年。相当于我们中国的发明专利申请。

2、Design Patent  外观设计专利，保护针对产品的新的、原创的和装饰性的外观设计。其保护年限为注册日起十四年。

3、Plant Patent 植物专利，植物专利保护为以无性或有性繁殖方式复制出的新且独特的植物新品种。其保护年限为申请日起二十年。

另外，我们经常会听到临时申请和非临时申请的概念。这两种申请只适用于在实用申请和植物申请。

There are two types of utility and plant patent applications: provisional and non-provisional.

临时申请仅是一种快捷且经济的方式帮助发明人在美国获得其发明申请日，需在申请日起12个月内递交非临时申请，临时申请不进行审查。

A provisional application is a quick and inexpensive way for inventors to establish a U.S. filing date for their invention, which can be claimed in a later-filed non-provisional application.

A provisional application is automatically abandoned 12 months after its filing date and is not examined.

An applicant who decides to initially file a provisional application must file a corresponding non-provisional application during the 12-month pendency period of the provisional application in order to benefit from the earlier provisional application filing.

非临时申请会进行专利性的审查，符合授权条件的可授予专利权。

A non-provisional application is examined by a patent examiner and may be issued as a patent if all the requirements for patentability are met.

二、大实体、小实体及微小实体的概念：

Most patent applicants pay regular undiscounted patent fees.

However, fees for filing, searching, examining, issuing, appealing, and maintaining patent applications and patents are reduced by 50 percent for any small entity that qualifies for reduced fees under 37 CFR § 1.27(a), and are reduced by 75 percent for any micro entity that files a certification that the requirements under 37 CFR § 1.29(a) or (d) are met.

大实体：除了小实体，微小实体以外的大多数企业

小实体：满足下述条件之一时，即可定义为小实体，同时享受官费减半的政策。

1、个人；

2、非营利机构：如大学；

3、其总公司、子公司、分公司及各种办公室内所有雇员总数在500人或以下的企业（包括临时工）同时满足：

（1）没有将该发明的有关权利转让或许可给予非小企业的企业;

（2）可以全部或部分附属于非小企业性质的企业，或者与该企业有联系，但是不可以将与该发明的有关权利转让或许可给予该企业；

（3）上述的大学没有就该发明得到政府提供的基金资助，政府在该发明上不享有权利。

微小实体（以下四点全部符合即可以享受大部分官费减免75%的优惠）

1、符合小实体要求；

2、发明人（申请人）在美国非临时申请不超过4件；

3、每个发明人（申请人）上一年总收入不超过年度中等家庭收入水平的3倍；（美国中等家庭年收入大约在5万美金）

4、不得将专利转让给在提交专利申请前一年的、总收入超过中等家庭年收入3倍的实体。

三、美国专利授权：

当我们收到了“Notice of Allowance and Fee(s) Due”，意味着美国专利商标局已有意授权该专利申请。这个时候申请人需要做什么？

1、在发文日起3个月内缴纳授权费。官费标准也会在官文上显示。（一般如下）

2、如果申请人如需要提出分案申请，则需在授权费缴纳前提出。

3、逾期缴费：官方只接受：不可避免/非故意理由。否则则视为放弃。

四、年费的维持：

来，继续和笔者看看法条里怎么说的：

1、美国仅发明专利需缴纳维持费， 而外观设计一旦授权则在专利有效期内无需缴纳任何费用来保持专利的有效性。

2、美国的专利维持费分3次缴纳，第一次是在授权后第3.5年缴：第二次在授权后第7.5年缴；第三次在授权后第11.5年缴。 当然，上述缴费绝限的前半年就可以开始缴费。所以我们说的3.5年，7.5年和11.5年都是绝限日哦，过了这个时间点，就属于滞纳期了（grace period）），缴费需要加入滞纳金(Surcharge fee)。

3、如果未按时缴纳年费或者缴纳金额不足的，专利权人应自缴纳年费期满之日起6个月内补缴（也就是在授权后第3.5-4年、7.5-8年、11.5-12年补缴），同时缴纳滞纳金，滞纳金为160美元，小实体减半，微小实体再减半。

4、缴费时需要同时填写专利号及申请号。

5、美国专利商标局不会下发需要缴纳年费的通知，但会在滞纳期内提醒代理机构需要缴纳年费及滞纳金。一旦滞纳期届满，尚未缴费，则该专利即告终止。

举例：实践中我们可以直接上美国专利商标局的官网来查询具体案件需要缴纳年费的期限：

如图：在Maintenance Fee 界面，输入专利号及申请号。

2、出来结果：

我们可知此案可知：

(1)授权后第3年（2020/10/24）可开始缴纳年费。

(2) 3.5年（2021/4/24日因为是周六，则延期2021/4/26）到期。    

(3)从2021/4/27开始半年滞纳期至2021/10/24(周日）延期至2021/10/25终止。

后面两次缴费同样以此规则。

以上即为笔者总结的美国专利申请及维持费的简单介绍，希望对各位读者有所帮助。如有任何欠妥之处，不吝赐教！

参考资料：

https://www.uspto.gov/patents-getting-started/general-information-concerning-patents

来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：陈瑞蓉

编辑：IPRdaily赵珍          校对：IPRdaily纵横君

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