「日本专利」近况以及借鉴意义

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来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：郑德虎、佟盛豪、吴芳  日本新树GLOBAL IP

原标题：日本专利近况以及借鉴意义

本文主要就日本专利的概况、日本专利审查的最新动向以及中国专利如何借鉴日本以往经验进行简单的介绍，希望对国内企业以及专利行业从业者有所帮助。

一、日本专利制度的发展概要

日本的工业产权制度产生于十九世纪末，在创立之初就设立了工业产权四法，分别是专利法、实用新型法、外观设计法以及商标法，这四法一直延续至今。日本专利也经历了从无到有，逐渐开始重视知识产权保护，并从重视申请量，到重视专利质量，进一步到重视专利在全球的布局这一过程。日本在专利的政策立法、产学研联合、技术创新以及开拓国际市场等方面都取得了令世界瞩目的成绩。现在日本的专利制度以及企业的专利保护已经发展得非常成熟，其中可以有很多值得中国专利相关从业人员借鉴的地方。

二、日本专利概况

1. 日本专利申请概况

首先，简单说明一下近几年日本专利申请的情况。通过观察过去10年的日本专利申请件数的变化，可以看出在2007年以后有逐渐下降的趋势，但下降的幅度正在降低，2016年为318381件（与前一年相比降低0.1％）。另一方面，日本特许厅作为受理局的基于专利合作条约的国际申请（PCT国际申请）的件数，除了2014年外，却每年都在增长，2016年增长到44495件（与前一年相比增加3.2％），是历史最高值。虽然过去日本是偏重于国内的申请结构，但现在逐渐重视PCT国际申请。这是因为随着日本企业的研究开发以及企业活动的国际化不断发展，日本企业不仅重视日本国内的知识产权产略，也重视在国外的知识产权战略。就中国国内企业而言，在当前走出去的大背景下，不仅着眼国外更要关注国际的知识产权战略也必然是大势所趋．

图1

图2

2. 申请实质审查件数

申请实质审查件数在2009年以后就比较平稳，2016年是240455件。另外，随着对于2001年10月以后的案件的实质审查请求期限从7年缩短至3年，申请实质审查件数有一段时间临时增加，但在2008年9月也已经结束。

图3

3. 日本发明审查速度

在2013年末，日本特许厅的第一次审查意见通知的时间为10.4个月，达成了在2004年公布的到2013年第一次审查意见通知的时间在11个月以内这一十年目标。现在日本特许厅为了应对除了缩短第一次审查意见通知的时间之外，还要缩短到授权为止的时间的这一新的需求，设立了新的十年目标，到2023年末将到授权为止的时间缩短至平均14个月以内，并将第一次审查意见通知的时间缩短至平均10个月以内。也就是说，或许在不远的将来，日本申请的发明平均在一年半以内都可以获得结案，

4. 日本以及世界的发明授权情况

通过研究近年来世界主要专利局的授权率，可以发现JPO以及EPO的授权率有增加的倾向，2015年分别比前一年增加2.2个百分点、0.4个百分点，为71.5 ％、48.0％ 。另一方面，2015年的USPTO、KIPO的专利授权率分别比前一年降低0.3个百分点、5.6个百分点，为70.6％ 和63.0％ 。另外，虽然各国专利局的专利授权率根据各自的专利制度其定义也不同，但上述数据仍具有一定参考价值。（参照图4）

图4

5. 外国申请人在日本的专利申请数量

作为世界专利五大局之一，从其他国家到日本的申请量一直处于相对较高的水平。2016年外国申请人在日本的专利申请数量为58137件，与前一年基本持平。其中，来自美国和欧洲的申请占了77％，分别是比前一年减少9.5％的23979件，和比前一年减少1.0％的20568件，来自韩国的申请是与前一年基本持平的5216件，占整体的9.0％。另外，来自中国的申请近年来有增加的倾向，2016年与前一年相比增加34.2％，为3810件。但是来自中国的申请只占整体的6.6％，与来自欧美、韩国的申请相比依然处于一个非常低的水平。

图5

与外国申请人在日本的专利申请数量类似，外国申请人在日本的专利授权件数的也是以来自欧美的案件为主。2016年外国申请人在日本的专利授权件数与前一年相比减少0.4％，为42444件。其中基于来自美国和欧洲的申请的授权占整体的78.5％。基于来自韩国的申请的授权是4292件，占整体的10.1％。另外，基于来自中国的申请的授权与前一年相比增加19.3％，是7832件，占整体的比例是4.3％。

图6

6. 日本无效诉讼的件数

日本的无效审判的件数一直处于一个较低的水平，例如2016年的无效诉讼的案件数量总数仅为268件，其中发明140件，实用新型10件，外观设计26件，商标92件。相对于日本庞大的申请基数而言，可以说在日本被提起专利无效诉讼的可能性非常低。在2016年仅有56件发明被无效或者部分无效，所以日本的专利是非常稳定的。

7. 日本企业知识产权活动的状况

伴随着日本企业的规模扩大以及国际化的发展，日本企业的知识产权活动所处的环境正在不断变化，另外，由于企业规模以及技术领域的不同，知识产权战略也向多样化发展。

A．发明、实用新型的申请件数

从中长期观察日本国内申请人的专利申请件数可以了解到，在1980年至1987年期间随着总研发费用的增加，专利申请量也同步增加。在1988年进行了专利制度改革之后，增长虽然有所放缓，但仍继续逐渐增长，并在2000年达到峰值（38.7万件）。在2000年后虽然有逐渐减少的倾向，但在2016年再次开始增长，达到26.0万件。另外2008年至2009年间的大幅减少是因为受到2008年发生的世界金融危机的影响。我们应该注意到，近年来虽然日本企业在日本国内的申请量虽然有所减少，但PCT国际申请的量一直在增加，这也反映出了日本企业国际化发展，专利布局国际化的动向。

随着日本企业的国际化的进程，制造业的海外研究开发费用在2009年以后逐渐增加，2014年度达到6530亿日元，成为历史最高值。另一方面，从日本向海外的专利申请件数在2012年以后处于平稳状态。

B．专利的有效利用

在日本企业国际化的进程中，知识产权的国际交易也逐渐活跃。根据日本财务省公开的国际统计，日本在知识产权领域的国际收支在2015年取得最大收益，为3.1兆日元（人民币约1800亿元）。根据日本特许厅的调查，2015年日本专利的利用率为47.8％，并且在2008年度推进至50％左右。另外，出于防卫目的专利的比例为32.6％。专利权的利用率根据行业而不同。在电气制造行业的利用比率最高，接着是纤维纸浆造纸行业。

三、日本发明审查

日本近年来也针对日本以及世界专利发展现状进行各种改进以及对策，主要有以下几方面。

一）提高审查速度

1.推进加速审查

近年来，随着外国专利文件数量的增加，对其进行调查的重要性也变高。日本针对这一情况，将现有技术文献的检索范围从日语专利文件扩大至外语专利文献，提高现有技术的检索质量，并提高基于其的审查速度。在由检索机构在2016年进行的现有技术检索的总件数的16.1万件中，有11.2万件进行了外语文献的检索。通过使由检索机构充分对外语专利文件进行检索，能够期待审查效率的进一步的提高。并且也有助于维持、提高审查质量。

2.早期审查制度，特别早期审查制度

日本在一定的条件下，可以接受来自申请人的申请，进行与通常相比较早进行的早期审查制度。例如2016年的早期审查的申请量是19492件，利用数量有逐年增加的趋势。在2016年，利用了早期审查制度的申请到第一次审查意见通知为止的时间平均为2.5个月，与没有利用该制度的申请相比时间被大幅缩短。对于中国申请人而言，由于中国申请人肯定要在中国申请同一专利，所以几乎都满足上述早期审查的条件。

日本对于属于满足条件的重要性高的申请，试行与比通常的早期审查更快的特别早期审查制度，该制度能够进一步缩短专利申请的时间。

二）提高审查质量

1. 根据用户需求进行改进

随着日本专利审查质量的提高，在日本取得专利授权之后，如果在其他国家申请PPH，就更容易直接授权。在五大局之间共享专利申请、审查相关信息，相互学习，提高审查质量。

在第四次产业革命，在积极研究如何应用物联网、人工智能以及大数据等的过程中，作为其成果产生的发明被申请专利。在这样的情况下，为了应对新的产业结构和申请动向，日本在第四次产业革命的知识产权研讨会的基础上，为了维持、提高专利申请的审查的品质，实施了各种对策。

首先对审查标准、审查手册进行了修改，将关于物联网技术、人工智能、3D打印等相关技术的审查案例追加到【发明实用新型审查手册】，并用日语以及英语公开。其次对现有技术文件的检索进行了改进，设立新的分类号【ZIT】，并对该分类号进行细分。另外还对审查体制进行了改进，在特许厅内部设置物联网委员会以及物联网审查小组，并共享最新的物联网相关技术以及审查案例。通过上述方法来提高新技术的审查水平。

2. 推进专利审查品质管理

在特许厅中，除了在各审查室由个人进行审查品质的提高之外，作为审查部整体，以品质管理室为中心，集中维持、提高专利审查品质。在2016年度，以进一步提高审查品质为目标，在品质方针和品质指南的指导下，从品质保证、品质检验以及对品质管理的外部评价三个方面进行改进。

日本为了实现世界通用的稳定的权利，提高现有技术文献的检索的世界化，推进国际专利分类（IPC）的改革与美国欧洲专利局合作，就与PCT国际阶段的国际调查结果与国家阶段的审查结果之间的一致性相关的案件进行调查，对一致性进行统计学分析，并且将结果不同的案件作为研究对象，通过双方的审查员相互直接交换意见，来对判断结果不同的原因进行分析。并将基于上述分析得到的结论以及专利局间的判断基准的差异以及检索技巧在日本特许厅应用。

3. 与世界各国专利局进行合作交流

日本积极推进专利审查高速路（PPH），现在已经与37个国家的专利局实施或者试行PPH合作，现在从日本到海外的申请的九成以上都能够利用PPH。日本特许厅还与美国专利局合作，从2015年8月1日开始进行日本合作检索试点项目，来提高审查质量。

4. 会晤审查

现在日本为了实现审查员与申请人以及其代理人之间良好地进行沟通，并提高审查效率，而实施会晤审查（2016年实际数量：3893件）。另外，作为会晤的方式，并不局限于专利申请人或者专利代理人到特许厅进行会晤审查，还有审查员到专利申请人或者专利代理人所在地的出差审查，以及网络审查。2013年4月起，这种会晤扩展到网络Web会议，申请人可通过网络视频来参与会晤，并且不需要特殊的软件或设备。并且，包括申请人、代理人、审查员在内，最多能够允许10方同时参加电视会议，参加者相互之间也可以共享PDF等形式的电子数据。通过该系统，能够使审查员与申请人以及专利代理人充分交流，审查员能够充分听取专利申请人以及专利代理人的意见，并且能够更加深入的了解发明内容和技术方案，有利于审查质量的提高和审查速度的加快。

5. 推进区域据点建设

日本特许厅为了帮助地方企业以及大学的研究成果的专利化，并帮助其提高专利应用水平，从2016年11月开始在企业等集中的区域建立据点，并派驻审查员，进行出差会晤审查，同时进行专利讲座。以笔者事务所所在的大阪为例，大阪据点的设立在以往电话／电视会晤的基础上，又增加了可以随时进行企业、代理人、审查员三方面谈的机会，这也使得申请结案率进一步加快，同时可以更直接地向审查员解释技术以获得可靠的保护范围，节约了时间及成本，实现了三方共赢。

四、日本专利制度以及发展状况对中国的借鉴意义以及日本专利制度的利用

1.中国企业应打破既有的观念，积极利用日本的专利制度

中国企业现在大多都有日本是一个比较封闭的市场，中国企业很难进入的印象，或者是日本特许厅对中国企业有偏见，或者对来自中国的专利申请的审查比较严格，但这些都有一定误解。首先日本市场还是可以打入，而且日本作为发达国家，市场也比较成熟，消费水平也很高，所以带来的利润也是非常可观。并且，通过前面的数据我们也可以了解到，相对于中国现在在国内巨大的专利申请量，中国在日本的申请的比率非常低。相对于此，欧美以及韩国在日本的申请率远高于中国。另外进入日本的欧美或者韩国企业也很多，而且中国的联想、华为、大疆、海尔、海信等公司在日本也发展得很好，并且取得了较好的成绩。例如华为的智能手机在日本的无锁手机市场的份额很高，根据日本比价网站kakaku.com的信息，无锁手机人气最高的五款手机中有三款是华为，另外联想在日本的电脑市场也有比较高的市场份额，所以日本并不是一个完全封闭的市场。对于要走向国际的中国企业而言，日本还是一个比较重要的市场，更是一个非常重要的需要进行专利布局的一个国家。通过在日本进行专利布局，中国企业能够有效地对欧美以及韩国企业进行牵制。

其次，日本的专利授权率在世界范围内还是处于一个较高的水平。参照前面对世界主要专利局的授权率的说明，我们可以了解到，日本的专利授权率其实并不低，中国企业或者中国的专利事务所会有这样的印象其实还是对日本专利制度了解得不够充分。在日本的专利申请业务中，中国申请人或者专利代理人在没有对日本专利制度进行充分了解的情况下，往往会套用在中国或者美国的申请经验，进行专利申请，从而导致降低了被授权的可能性，或者使授权范围变小。通过充分了解日本的专利制度，我们其实可以充分利用日本的早期审查制度来实现快速授权，并利用在日本已经授权的专利在其他国家以PPH进行快速申请，来缩短授权时间并降低成本。参照下面的图表我们就可以了解到，通过PPH的授权率相对于普通申请的授权率有一个较大的提高，并有一定几率可以直接被授权，并且在某些国家的授权率甚至可以达到百分之百（参照图7以及图8）。另外，在前面也提到过，日本专利被提起无效诉讼的可能性非常低，稳定性很高，所以将来也就很少有由于专利被无效所带来的费用。

图7.普通PPH:直接授权数据（2015年）

图8.PCT-PPH: 直接授权数据（2015年）

2.日本专利对于中国的借鉴意义

相对中国而言，日本的专利制度发展的较早，也处于一个比较成熟的阶段，日本的专利制度和专利审查制度对中国具有借鉴意义，同样日本企业的知识产权经验以及战略对于中国企业也具有借鉴意义。通过前面的介绍以及数据，我们可以了解到日本申请人的重要申请大都会在日本外的国家或地区申请，相对于此，中国企业在中国以外的地区申请量与在国内的申请量的比例还非常悬殊。通常只是少数大型企业在国外有专利申请，大部分企业的有价值的专利还没有能够在国外进行申请。例如中国在2015的专利授权状况，虽然2015年中国在国内的专利授权量达到了26.3万件，是日本在国内的专利授权量14.7万的近两倍，但是中国在国外的专利授权量仅为1.5万件，不到日本在国外的授权量12.3万件的八分之一（具体数据参见图9至11以及表1）。现在日本企业在整个世界的专利布局已经非常完善，并且对于专利的保护以及应用也已经非常成熟。中国企业的专利发展虽然相对较晚，但是在借鉴其他国家的专利发展的经验的基础上不断创新，随着企业走出去的步伐不断加快，若佐以切实有效的知识产权策略，就一定能够在国际市场上迅速并且稳定地发展。

图9

图10

图11

表1 五大专利局的审查时间

注：本文的数据和资料主要来自日本特许厅的公开资料。

来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：郑德虎、佟盛豪、吴芳  日本新树GLOBAL IP

编辑：IPRdaily赵珍          校对：IPRdaily纵横君

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