【少数派】中国企业“专利评估”现状调查

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导言：中国企业是中国专利持有的主体，经过几十年的积累，中国企业持有的专利总量已经十分庞大，形成很有价值的无形资产。但鲜有中国企业对所持有的专利资产价值几何，如何分布十分清楚明了。因为这需要专业服务机构向企业提供专利评估服务，帮助企业明晰专利资产价值和价格。

专利评估在我国起步较晚，主要是因为我国近三十年一直处于专利资产的生产、生成阶段，也是专利制度发展的早期阶段。这一阶段主要特征是，在西方成熟专利制度的对照参考下实施整体性的国家专利战略，即迅速生产生成专利存量，实现与西方发达国家在知识产权成果上的平衡，并进而赶超，达到在专利竞争中至少不落下风。为了实现专利存量的赶超，我国政府颁布了多项创造知识产权的鼓励政策，在财政上予以补贴和扶持，使得中国在短短30年间迅速从专利零储备一跃而成为专利申请量全球第一的大国。也正是因为我国长期处于专利生产生成的早期阶段，所以中国企业对专利评估一直缺乏需求，也很少有研究机构投入资源研究和开发专利评估技术。

上图为截止2016年4月份国内外发明专利受理状况图

（来源于国家知识产权局官网）

伴随国内专利存量的进一步增加，企业对现有存量进行盘活、运营具备了条件。这样的情况在客观上也呼唤成熟的专利评估技术，以对专利进行分析和估值，帮助企业明晰专利资产价值和价格，进行以专利资产交易为主体的资本运作。

1.中国专利评估早期的几个特点

1.1 对评估结果的重视超过对专利质量的重视，缺少专利资产建设体系。

伴随着企业持有专利数量的增加以及中国企业整体技术水平的提升，很多中国企业具备了专利资本化运作的条件，但是较低的专利质量使得评估结果不甚理想，更多是希望评估机构能够做出专利资产评估高价格，以满足个别专利资产运营的需要。由于缺少全面完善的专利资产建设体系和制度，企业往往会忽略整体专利资产的资本化运营。

1.2 大部分企业的专利评估的动机是为了专利无形资产入资工商登记。

按常理分析，企业除了使用专利无形资产进行合资运营之外，还应该存在贷款时对专利质押标的物的评估需求，专利许可、转让时专利估值定价的评估需求。目前，后两种专利评估需求在中国企业里都很低。

1.3 开展专利评估的小企业居多，大企业较少，投资方委托较多，专利持有方委托较少。

大企业由于专利资产占据企业资产总额的份额极小，资本运作的主体很少是专利资产，所以大企业较少开展专利评估。另外，由于大企业的专利主要是为了对其产品做防止侵权的司法保护，中国企业大部分不太喜欢对专利进行许可和转让，更倾向于让产品在市场上一决高下。在专利无形资产入资过程中，一般委托开展专利评估的，投资者要多于专利权人。投资者对合作对价专利或技术的含金量的关心程度要远远大于专利权人，另外投资者也愿意为专利评估支付高昂的费用。

1.4 专利估值多少多由委托人决定，而少有评估机构客观给出。

专利资产的评估价格往往都是委托人事先告知评估机构，评估机构根据委托人的需求和期望值给出评估结论，而不是站在客观角度独立开展评估。评估报告的公章价值要远远高于内容价值，形式意义要远远大于客观公允。

目前，中国企业急需客观公正、科学可行的专利评估系统和专业服务力量，协助企业完成专利价值的鉴别和定价，专利评估的过程信息和结论信息将成为非常宝贵的、高附加值的信息资产。

2.中国专利评估行业的痛点

据专利评估业内人士透露，大部分的专利评估报告不为企业客户满意，不被市场认可和接受，中国专利评估行业的痛点集中在以下几个方面：

2.1 专利评估的行政管辖权应该是国家知识产权局，还是国家财政部（中国资产评估协会）呢？

专利评估是涉及专利这一特殊无形资产的资产评估，那么专利评估的行政管辖到底归属哪个行政机关，由哪个行政机关来颁发资质，采用什么样的评估技术、方法和标准。

2.2 专利评估应该由资产评估机构来开展，还是由专利服务机构来开展，还是由两类机构一起合作来开展？

我国专利评估的主流目前还是由资产评估机构来开展，但是资产评估机构所出具的评估报告大部分不为知识产权专业人士所认可，主要意见集中于报告一是不对技术方案进行解剖和分析，二是不对权利要求的结构、价值和稳定性进行鉴别。所以，知识产权业界经常会认为资产评估机构做专利评估的专业性有些低，是不懂专利的人在评估专利。

2.3 没有统一的评估方法，会出现选择性泛滥。

中国资产评估协会颁发的《专利资产评估指导意见》里，规定可以使用成本法、市场法、收益法中的任何一种来对专利进行评估，而选择3种方法，可以得出完全不同的3种结论，这样就出现了专利评估方法的选择性泛滥问题，缺乏统一的评估方法。

2.4 缺乏科学的评估方法，导致专利评估的科学性和客观性不为市场所接受。

在资产评估协会颁布的3种评估方法里，成本法和市场法已经被证明有很大局限，收益法是目前专利评估的主流方法，但收益法仍然因为评估师对未来专利收益的判断过于主观，专利收益和实施对象有密切关系，以及欠缺对专利价值的基本分析，而使得收益法在专利评估实践中举步维艰。

3.如何选择与自身情况相匹配的专利评估机构以及专利评估服务

中国专利评估行业目前存在的问题，使得中国企业在选择专利评估服务机构和专利评估服务时茫然无措。那么对于企业来讲，应该如何选择专利评估机构以及专利评估服务来满足自身需求呢？

3.1 要选择专业专利服务机构来为自身专利资产做价值分析。

专业的专利服务机构，首先要对专利非常了解，有着非常深厚的专利代理、诉讼、分析行业经验，完全能够站在《专利法》及专利行政管理法规上来对专利进行价值分析，能够梳理专利并对专利进行分级管理。企业只有明晰了专利基本价值，才能进一步去探讨专利资产的价格。

3.2 在对专利资产进行资本运作时，可以选择资产评估机构出具资产评估报告，以满足中国行政管理体制的需要。

不管是专利质押融资，还是专利无形资产入资，不管是银行，还是工商局，目前都还需要资产评估公司出具评估报告，因为其报告上加盖的公章具有法定效力。这类报告本身并不能揭示专利资产的真正价值，评估过程的象征意义要大于价值发现。

3.3 有条件的企业，可以自行构建专利价值分析标准体系。

依据《专利法》及系列专利行政管理法规的要求，结合企业实际，自行构建专利价值的分析标准，自行研判专利价值，并以此为依据对专利进行资本运作。

4.比较知名的几家专业专利评估机构

专利评估虽然在中国起步较晚，但是依然可以在市场上找到几家专业的服务机构，来为企业提供专利评估服务。这些服务机构各有特色，可以分别满足不同的市场主体的需求。

 4.1中国技术交易所

该机构是由北京产权交易所有限公司、北京高新技术创业服务中心、北京中海投资管理公司三家机构发起成立的技术交易市场。中国技术交易所在2012年在全国率先编制并出版发行了《专利价值分析指标体系操作手册》，从法律价值度、技术价值度、经济价值度等3个维度对专利进行价值分析。该机构可以为企业用户出具《专利价值分析报告》，也可以培训企业掌握指标体系后自行开展专利价值分析工作。该服务机构的优势是技术体系辐射广，影响大，善于对海量专利做系统性整体分析。

4.2北京连城资产评估公司

该机构是一家以无形资产评估为特色的资产评估机构，其业务人员除资产评估师外，还有一部分是曾经从事过专利代理业务和审查业务的专业人员，因此对专利评估过程中的专利价值分析，要比传统资产评估公司做的都好。该机构的优势是公司成立时间较早，有一定市场影响力，能够把专利特点和资产评估技术结合起来，引入一定程度的专利价值分析，用资产评估的方法出具评估报告。

4.3北京中金浩资产评估有限责任公司

该机构是一家以知识产权资产评估为特色的资产评估机构，该机构除知识产权资产评估外，还可以协助客户开展专利质押融资业务，并对品牌资产评估形成一套独特的估值方法。该机构的优势在于成立十年来，先后成立了知识产权研究中心、中国知识产权在线、中福华会计师事务所有限公司等的全产业链服务体系。

4.4上海必利专利评估技术有限公司

该机构是一家注册于上海市知识产权园，专业从事专利价值分析和专利评估的专业服务机构。该机构的专利评估技术体系是由“专利评估基础理论”、“专利价值变量分析标准”、“专利评估模型和算法”、“专利评估流程”4个技术核心组成，是典型的价值分析和估值运算相结合的技术体系。必利与国内多家资产评估公司合作，可以为客户出具既满足专业要求，又满足资质管理，可以适用于多种场合的专业评估报告。必利公司还简化了评估模型和算法，开发出可以在线对专利进行评估的软件“专利宝”，方便用户自行对专利开展分析和评估。

值得一提的是必利的专利评估技术发展渊源来自中国技术交易所和国家知识产权局联合开发的《专利价值分析指标体系》，必利对其进行了优化和升级。专利估值原理采用的是财政部规定的“收益法”，并对其做了重大改进和创新。必利的评估报告可以为用户出具“技术可专利度”、“专利价值度”、“专利五级分类”、“专利收益”、“专利转让价格”、“专利许可价格”、“专利交易指数”、“基于交易对象的专利转让价格”、“基于交易对象的专利许可价格”9项数据，还可以对专利背后的技术秘密进行评估，出具“技术价值度”、“技术收益”、“技术交易价格”等3项数据。    

从以上4家主流的专利评估服务机构来看，中国技术交易所和上海必利会委托第三方权威机构对评估专利出具《专利检索报告》。这样做的好处，在于对专利价值分析有依据，结论比较可靠，能够深入专利的权利要求和技术方案，缺点是无法同时实现对大批量专利的评估，因为同时对大批量专利逐项进行检索和权利要求的分析将耗资巨大，工作量也相当大，现实中很难操作。

5.期望更多的专利评估机构出现

中国企业开展专利评估，除了上述几家有代表性的服务机构外，还有一些知识产权代理机构、知识产权运营机构、以及技术交易中心、成果转移转化中心也可以开展，评估报告的格式也各有不同，有的以定性为主，有的给出估值范围，这些机构都在客观上对中国专利评估技术的进步起到了助推作用，也丰富着中国专利评估市场的产品供应，为中国企业在开展专利评估时提供了多样化的选择。

后记：本篇中国企业专利评估现状调查，是由IPRdaily倡议发起，联合中国专利评估领域里的“少数派”部分服务机构共同完成的行业调查。文中内容如有不妥，欢迎业内人士批评指正。

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来源：IPRdaily

作者：IPRdaily纵横君、少数派里的“部分新锐机构”

编辑：IPRdaily彭莹

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