帷幄之中，决胜千里之外—对中小企业专利布局的思考

【小D导读】

最近，国家发布了《关于深入实施国家知识产权战略,加强和改进知识产权管理的若干意见》，其中第二部分加强知识产权战略布局的第（六）条明确提到“开展专利布局，构建支撑产业（企业）竞争力的专利储备”，可以看出，专利布局被提高到知识产权战略布局的层面。

目前大多数国内大企业都有比较成熟的知识产权部门，建立了比较规范的知识产权管理模式。而很多中小企业限于规模和各方面资源的限制，有的是刚建立起知识产权部门，对专利布局的开展也是刚起步，有的仅很少的知识产权人员，没有专门的知识产权部门，没有精力开展专利布局，更有甚者，甚至没有专职的知识产权人员，连专利布局的概念都没有。本文结合笔者这些年来在各类型企业工作的实际经历，从中小企业专利布局的重要性、专利布局开展等两个方面浅谈对中小企业专利布局的思考，算是抛砖引玉，希望引起知识产权同行更关注中小企业，进行更深层次的研究和分享，促进中小企业知识产权水平的提高。

一、中小企业专利布局的重要性 在中小企业中开展专利布局十分重要和必要。首先，中小企业的资源有限，尤其是小企业，人数少，资金少，面临着来自于市场的巨大竞争压力，中小企业要想有市场话语权，知识产权是非常有效的武器，做好专利布局不仅可以提升自身的生存空间，而且可以与大企业抗衡。其次，合理有效的专利布局，能为中小企业节约大量的人力资源和研发成本，做到有的放矢。再次，合理有效的专利布局能提升企业的市场竞争力，有效阻击竞争对手。因此对中小企业而言是利远大于弊。

要在中小企业成功开展专利布局事务，必须要让参与各方充分认识到专利布局的重要性，这里的参与各方包括研发人员、企业知识产权管理人员或者虽无专职知识产权管理人员的企业但有合作且值得信赖的专利代理机构的专利代理人员（以下统一简称为知识产权人员）、市场人员及公司管理层，尤其是要让企业的管理层高度重视专利布局事务，给予积极支持。

二、专利布局开展 如果中小企业有专职的知识产权管理人员，专利布局的事情最好由企业的知识产权管理人员来开展；如果中小企业中没有专职的知识产权管理人员，可以委托对企业涉及的相关技术较为熟悉且在专利布局方面较为专业的专利代理机构来协助开展。根据我的理解，将专利布局分为三个阶段：

（一）专利布局前

在确定技术研究课题后，最好在研发项目立项前，企业知识产权管理人员或委托专业的代理机构的代理人员先调查行业发展现状，了解竞争对手的专利布局情况，包括有哪些竞争对手，竞争对手的技术发展现状，有哪些技术在哪些地域进行了专利布局，技术生命周期，未来发展趋势等等。充分的技术调查分析有助于企业少走弯路，避免不必要的重复研发带来的资源浪费。同时充分的技术调查分析能让中小企业明白所研究技术所处的生命周期，究竟处于起步期、发展期还是成熟期，这样有利于找准自己的定位。当然技术调查分析中关键要做好检索工作，选择好检索工具，通常各国专利局官方网站能满足简单的、小型的调查需求。但如果涉及检索量较大，分析任务非常繁重的情况，最好是购买权威且方便用户使用的商业数据库，如智慧芽、汤姆森-路透下的德温特等，根据企业费用预算和需求购买性价比高的商业数据库，可以提升检索分析的效率。

在调查分析清楚后，根据企业研发现状及资源投入等组建专利布局团队，团队成员包括公司管理层的高级管理人员、研发人员、知识产权人员和市场人士等。在专利布局团队内进行沟通，找出在研究技术课题下适合企业研发的技术主题，找出技术主题中的关键技术节点和关键技术问题。在企业资源有限的条件下，重点是对关键技术节点和关键技术问题开展专利布局。当然并不是说放弃一些不重要的一般的技术点和技术问题，而是对这类技术点和技术问题不必投入太大的精力和成本，进行一般的专利申请即可。

（二）专利布局中

确定好研发技术主题后，知识产权人员挖掘研发项目中技术点和研发人员遇到的技术问题，尤其是挖掘研发人员遇到的关键技术问题和关键技术节点，分析这些关键技术问题是否是竞争对手将要面临的还是竞争对手已解决的，如果竞争对手还没有面临这方面的技术问题，多去找找原因，如果经分析发现该关键技术问题是在该技术主题下的目前业界还没有发现的技术问题，就值得企业根据自身实力重点去研发攻克，一旦找到解决该技术问题的技术方案后，知识产权人员及时展开专利检索分析，分析该技术方案的专利性，寻找解决该技术问题的其它替代技术方案，防止竞争对手进行规避设计，之后形成一至多个专利申请提案，知识产权人员组织专利布局团队进行评审，审议该技术方案和其它替代技术方案的技术重要性、专利性、市场地域（包括当前市场和潜在市场）、竞争对手分布、商业化前景及成为行业技术标准的可行性。通过前面这些指标从多维度审视专利申请提案的价值，也便于明确投入的精力和成本。同时评审过程中，评审成员即是裁判，又是再次开发的发明人，拓展技术方案及其应用范围，站在规避设计者的角度，寻找可规避当前技术方案的规避技术方案，集思广益，综合起来考虑，进一步完善专利申请提案，构建解决同一技术问题的专利集群。

在申请时，需要从整体上考虑技术主题对应的产品在所处行业的整个产业链中的位置，若处于产业链中、上游，考虑将专利布局的保护范围扩大到产业链下游终端产品，例如，从部件延伸到装置再延伸到系统。若处于产业链下游，考虑将专利布局保护范围扩大到其它类型的产品，从核心产品扩展到其它能应用该技术方案的产品。不仅只考虑用产品保护，还要考虑用方法保护。

同时，不要将技术仅拘泥于发明专利申请，申请专利的类型要多样化，发明、实用新型及外观设计均要考虑，尤其说明的是，对于能申请实用新型的专利，在考虑申请发明的同时，进行实用新型专利保护，由于实用新型的创造性评价标准要比发明有所降低，其授权可能性更高，而且权利要求层次合理的话，其被无效的难度更大。另外还要考虑产品的外观设计专利布局。

此外，申请时除了在国内市场布局专利外，还需要考虑国际市场的专利布局，在国外市场进行布局，考虑进行PCT申请或通过巴黎公约途径申请。根据企业市场和费用预算来进行国外市场专利布局。

（三）专利布局后

在完成较完善的专利布局后，并不意味着就可以高枕无忧了，还有许多事需要处理，如随着研发项目的继续推进，回过头再去检讨当时的专利布局中是否存在不足，在一年以内的时间内还可以要求优先权进行补救，部分技术可能还有其它新的替代技术，这些都要进行申请。另外还需跟进已布局的专利的法律状态变化，尤其是专利驳回、授权办登前权利要求保护范围的分析，采取适当的方式进行补救，如分案等策略。

结语 总体来说，中小企业要在激烈的市场竞争中占有一席之地，离不开知识产权，要发挥知识产权最大化效益，离不开合理有效的专利布局,如果做好了专利布局，就可以起到“运筹帷幄之中，决胜千里之外”的效果，真正地使中小企业在剧烈的市场竞争中，立于不败之地。

以上，仅是个人一些浅见，算是抛砖引玉，望同行批评和指正。

作者：陈兴强深圳超多维光电子有限公司知识产权主管，深圳市知识产权专家委员会委员来源：智慧芽整理：IPRdaily 赵珍网站：www.iprdaily.cn

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