浅析发明专利修改的三大方式：主动修改、答审修改与无效修改

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“本文将从专利实务的角度出发，分析‘主动修改’、‘答审修改’和‘无效修改’三种修改方式，探讨其法律约束与实践操作技巧。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：黄小栋

在发明专利的申请与授权过程中，专利申请文件的修改发挥着至关重要的作用。合理的修改不仅能提高专利的授权可能性，还能在专利遭遇无效挑战时增强其有效性。本文将从专利实务的角度出发，分析“主动修改”、“答审修改”和“无效修改”三种修改方式，探讨其法律约束与实践操作技巧。

一、主动修改：优化技术方案与合法性边界

1. 主动修改的概述

主动修改指的是专利申请人在提交实质审查请求时，或在收到“发明专利进入实质审查阶段通知书”后的三个月内，根据自身需求对专利申请文件进行的修改。此时，专利申请尚未进入实质审查阶段，申请人可以在较为宽松的框架下调整技术方案。

2. 修改原则：不超范围

尽管主动修改提供了较大的灵活性，但《专利法》第33条明确规定，修改内容不得超出原始申请文件的公开范围。因此，修改后的内容必须能够从原始说明书和附图中找到支持，否则将被视为新增技术内容，无法获得认可。在进行主动修改时，申请人可对权利要求进行删减、重写或优化，但这些修改必须基于原始文献中的公开内容。

二、答审修改：根据审查意见调整权利要求

1. 答审修改的概述  

答审修改是指专利申请人在收到审查员的审查意见后，根据审查员的要求对专利申请文件进行的修改。与主动修改不同，答审修改要求逐条回应审查意见，确保修改后的专利申请能够满足审查员的审查标准。

2. 修改原则：不超范围且避免增加审查负担

答审修改必须严格遵守《专利法》第33条的要求，即修改内容不得超出原始申请文件的公开范围。此外，申请人应避免增加审查员的额外工作负担。例如，新增独立权利要求可能会导致审查员重新检索，从而增加审查工作量；而删除核心技术特征则可能使审查员重新评估发明的创造性，从而加重审查负担。因此，申请人应精简修改并精准回应审查意见，以提高审查效率，避免不必要的工作量。

三、无效修改：应对无效宣告的权利要求精简

1. 无效修改的概述

无效修改指的是在专利被提起无效宣告后，专利权人根据无效理由或合议组的缺陷对专利文件进行的修改。在无效阶段，专利权人可以修改权利要求书，但不得扩大原专利的保护范围。

2. 修改原则：缩小范围以应对无效挑战

在无效阶段，专利文件的修改受到严格限制，修改只能局限于权利要求的调整。修改必须针对无效宣告的理由进行，方式包括删除权利要求、删除技术方案、合并权利要求或进一步限定技术特征。无效阶段的修改不能扩大原专利的保护范围，否则可能会破坏公众对专利的合理预期，也可能影响市场竞争和第三方投资决策。因此，专利权人在修改时应遵循合理性和公平性原则，确保专利权的稳定性，并保护公众的合法利益。

四、结语

专利申请文件的修改贯穿专利的全生命周期，需根据授权前景、市场布局与无效风险进行动态调整。主动修改阶段的技术方案优化与权利要求的分层布局，为后续无效阶段的修改提供防御基础；答审修改时精准回应审查意见，有效降低授权障碍；而无效修改则通过精简与限定权利要求，维护专利的稳定性与有效性。三者环环相扣，实务中需要从前瞻性视角进行统筹规划：既要在授权阶段为专利权稳定打下基础，也要在维权阶段为应对无效挑战做好准备。只有这样，才能在法律框架内最大化专利的商业价值与技术保护强度。

黄小栋作者专栏

1、企业新战略：专利布局与波特五力模型的融合

2、黄小栋：专利策略之技术驱动企业在市场竞争中的关键

3、60秒商标取名：AI释放创意潜能

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5、创造性评价中的客观性与公正性：新审查指南的实践指导

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8、数据知识产权的定义与应用

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10、没有死磕精神，别谈专利答复

（原标题：浅析发明专利修改的三大方式：主动修改、答审修改与无效修改）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：黄小栋

编辑：IPRdaily赵甄          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：浅析发明专利修改的三大方式：主动修改、答审修改与无效修改（点击标题查看原文）

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