FTO实务技巧：企业如何高效筛选专利风险排查技术方案?

阿耐10个月前

#本文仅代表作者观点，不代表IPRdaily立场#

“可领取《企业专利侵权风险防范手册》《企业知识产权风险全景案例集-2023年》精华资料。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

FTO这个词最早出现在国外，一般理解为技术实施人在不侵犯他人专利权的情况下自由实施。目前达成共识的是：FTO排查的目的是企业在欲执行特定商业活动时，协助企业找出那些有效且可能在该活动实施国家内给这一活动造成障碍的专利或专利申请。

笔者在日常工作中与企业沟通FTO需求的时候，往往第一个遇到的问题就是“如何确定排查的具体内容?”

一般情况下，企业核心技术、产品种类繁多，而企业通常更倾向于将某产品的操作说明书作为排查内容，然而，说明书信息繁杂，不利于展示该产品的关键技术特征；还有的企业在阐述技术相关内容时，仅提供一些范围较大的构思。以上这两种代表性的情况不仅不便于FTO工作人员对企业产品、技术的快速理解，还阻碍了与企业研发人员、知产负责人的沟通，因此FTO分析过程中常常需要花费大量时间进行反复确认，甚至在作业后期进行持续性补充检索和返工。这无疑增加了工作成本和效率的挑战。

那么如何帮助FTO工作人员，快速找到工作的切入点，准确确认待排查的对象呢？企业研发人员和知产负责人在技术方案的阐述中，对属于现有技术的内容标注，应提供一些能代表现有技术的专利，这可以是企业自研程度较高，也可以是行业热点、产品亮点，或者是与竞争对手非常相似，甚至有模仿行为的专利，都可以尽量在前期沟通中充分暴露出来。只有通过最初的深入沟通，明确FTO排查的具体技术内容，才能更高效推动工作进程，也更容易提高企业/需求部门在排查工作过程中的满意度，取得更理想的排查效果。

待排查的技术方案确认后，我们一般可以用简单文字对技术、产品进行叙述，此外还可以对机械、设备等结构类或者工艺流程辅以图示阐述，对关键特征着重、详细进行说明。以结构类特征为例，通过对整体以及部分零件构造图示，充分描述产品的工作原理；而对于工艺和软件类，可以从模块出发阐述其流程。

此外，通常一个项目或产品会涉及不止一个技术方案，对每个技术方案都进行FTO检索，不必要也不现实，因此，建议优先选择对核心技术方案、公司自主研发或者有创新性特征的方案进行主要的FTO分析即可。

关于核心技术方案的选择，在不同的行业/产品会有不同的筛选方式，未来我们将从行业的角度深入探讨。在此，先提供一个比较简单的识别方式：从专利的角度去看，围绕该技术周边布局专利较多的，就可以称为核心技术方案。

综合考虑以上各点，FTO的前期工作准备中，确定待排查的具体技术内容至关重要。在工作开展的早期，需求方和服务提供方对于相关产品的沟通必不可少，沟通的内容不仅限于目标产品的创新技术，还应包含常规/现有技术、外购技术等。在技术方案复杂的情况下，还需要对其原理、要解决的技术问题以及可以达到的技术效果等详尽阐述，以取得更好的风险排查效果。