专利新创性检索的方法与技巧

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“本文将重点探讨专利新创性检索，即新颖性和创造性的检索。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：郑建平 安徽知问律师事务所

吴雪健 赵维康 江苏瑞途律师事务所

一、前言

在知识产权行业快速发展的当下，每个涉及专利的企业技术人员、IPR或知识产权从业者，都会不可避免地需要进行专利检索工作。专利检索在专利申请前，一方面可以帮助我们获得相关领域的专利信息，避免重复研究；另一方面可以帮助我们获得相关的对比文件，辅助我们理解、撰写专利申请技术方案；专利检索在专利授权后，一方面可以帮助我们获得专利无效的证据，另一方面也可以让我们快速识别相关领域专利壁垒，规避障碍专利，降低侵权风险。总之，专利检索是开展专利工作主要工具之一，贯穿专利的整个生命周期。

目前，世界上绝大部分国家或地区建立了专利制度，并且有许多国家和组织用官方文字出版专利文献。据世界知识产权组织统计，世界上90%-95%的发明能在专利文献中查到，并且许多技术方案只能在专利文献中查到。因此，当需要了解和确定行业内现有技术发展程度时，如何通过检索获取该领域的目标专利文献，将变得尤为重要。

但是，如何进行专利文献检索？特别是撰写申请文件之前或者专利无效时，如何检索出是否有就相同或者相似的技术方案提出过在先申请，并判断目标技术方案的新创性？如何运用一些专利检索的基本流程和技巧，来提升检索效率？相信每个初次涉及相关工作企业或从业者都会或多或少地面临检索时迷茫和困惑，甚至无从下手。

结合工作经验，本文对专利检索的基本流程以及检索过程中的一些技巧进行了总结，希望能够对大家有所帮助。

本文将重点探讨专利新创性检索，即新颖性和创造性的检索。

图1-专利检索基本流程

二、专利检索基本步骤和相关技巧

专利检索的基本流程具体参见图1，下面对各个步骤进行详细介绍。

1、分析检索标的

首先不论是什么类型的检索，在检索之前都需要对检索标的进行分析，对于新的技术交底书或技术描述书，我们可以根据技术方案名称，确定所属技术领域及技术主题种类；根据技术背景和发明目的，理解技术方案所要解决的技术问题；根据具体技术方案描述及实施例，概括技术手段中的区别技术特征。根据描述的有益效果或者技术作用，概括出技术方案能够达到的技术效果。

对于已经形成专利文本的技术方案来说，我们可以直接根据专利文本，确定技术方案的所属技术领域、解决的技术问题、采用的技术手段和达到的技术效果。另外，还可以针对涉案专利的审查意见通知书及答复文件进行详细阅读，知悉涉案专利在确权过程中关于新创性的认定，明确目标专利的核心创新点、附加创新点以及专利的保护范围。进一步的，我们还可以对于发明人、申请人、以及申请人的地域趋势进行信息搜集，了解专利背后的商业逻辑，认识行业的发展规律，对行业整体有宏观把握。

提醒：对检索标的技术方案的理解是整个检索的基础，如果检索时对于标的方案还是一知半解，那检索结果很有可能就南辕北辙。

2、提取检索要素-关键词

（1）拟定基本关键词

在提取关键词作为检索要素时，根据前述分析结果，提取出能够代表被检索技术方案的发明点，包括技术领域、技术手段和技术效果，确定必要的检索要素。更好的是按照技术效果、技术手段、技术领域和技术问题区分关键词。

（2）扩展关键词

确定基本关键词后，可以从下面几个方面进行扩展。

b、同义词、近义词扩充；

c、上位用词和下位用词扩充；

d、中英文，小语种扩充，例如某一技术领域在某些小语种国家专利布局较多，那么在这些小语种国家补充检索也是有必要的；

f、关键词的形式扩展；

g：浏览文件过程中对关键词的扩展。

建议：上述的关键词的扩展，最好在企业的研究人员和专利工程师共同沟通配合下确定，并且在后续的浏览过程中，要有意识的不断地调整更换表达方式，不断扩展和完善。

在一些商用数据库也开发了“关键词”扩展功能，我们也可以将基本关键词输入，进行扩展。如图2-4所示，常用的商用数据库中智慧芽、INCOPAT以及HIMMPAT检索界面中关键词的扩展。

图2-智慧芽关键词扩展

图3-INCOPAT关键词扩展

图4-HIMMPAT关键词扩展

3、提取检索要素-分类号

确定待检索的分类号，通过最接近的文献以及相关文献的分类号统计确定分类号；分类号包括领域分类号和用途分类号；并通过检索分类号的含义，确定分类号选取准确性。分类号的表达通常采用IPC、CPC、FI/FT、UC和EC五种常用分类号的拓展，尤其是日本特许厅的FI/FT的立体式分类方法，对于精准检索具有突出的优势。

建议：分类号选取建议细化至小类，不应太大或者太小；以下是分类号含义检索的网站：https://www.patenthub.cn/ipc.html。

4、绘制检索要素表

检索要素表是将标的技术方案转化为检索式的重要桥梁，根据上述确定的关键词和分类号确定技术检索要素和其他信息检索要素。

表1-技术检索要素表

表2-其他信息检索要素表

5、检索要素的运算

（1）检索要素之间布尔逻辑运算

如图5所示，将不同的检索要素按照布尔逻辑运算方式，进行调整，构建检索式，其一，在相同检索要素的不同表达之间为逻辑“或”关系；例如：要素1的关键词 or 要素l的同义词 or 检索要素l的缩略语 or 检索要素l的IPC号；其二，不同检索要素之间为逻辑“与”关系，即检索要素l的关键词 and 检索要素2的关键词 and 检索要素3的关键词；或：检索要素1的IPC分类号 and 检索要素2的关键词 and 检索要素3的同义词。

图5-布尔运算示意图

建议：专利检索是一个动态调整的过程，需要在检索过程中不断地检索、调整、再检索，以保证检索到合适的目标文件。

动态调整一般分为以下两个方面入手：

（1）根据检索结果调整检索策略以及检索要素的表达方式；

（2）根据检索结果找到新的检索入口。

例如，通过浏览已经检索到的文献，从某些与发明主题比较相关的某些文献中可以筛选出特别相关的分类号和/或关键词，这些分类号可以用于扩展检索领域，而关键词可以用来与分类号结合创建新的检索式。

（2）语义检索

现有的一些数据库开发了“语义检索”的功能，并进行算法的多次迭代。对企业研发人员、企业专利工程师或专利代理人来说，语义检索这一简单便捷的检索方式，能帮助用户更快速地完成相关检索工作。相比传统检索方式，语义搜索更加“轻便”。不需要构建复杂的检索式，用户只需输入专利号码或技术方案的中文或英文文本描述，即可查找最相关的现有技术，大大降低了专利检索门槛。

但是，当前的语义检索是根据对比文件与本申请之间的要素重合度，来评估两者整体的相似度，并不能真正理解专利技术的核心和检索要素组合的重要含义。因此，在做深度检索时有一定的局限性，所以只能作为前期检索寻找接近的专利文件，需要与后续步骤中的要素检索相结合，才能获得比较全面的检索结果。

建议：在语义检索过程中，尽量不要把交底书的所有文字复制到检索界面中，由于语义检索会对所有的文本进行特征抽取，必然会造成一些不必要的噪音存在，可能导致检索结果不佳。因此，建议把技术交底书或者权利要求进行改写和描述，去掉不必要的关键词，或者采用功能代替一些技术手段，结合技术问题和技术功效改写成一段文字摘要，再进行语义检索。

（3）追踪检索

追踪检索主要是针对专利文件进行深度挖掘，包括：涉案专利的审查文档检索；涉案专利引用的对比文件和被引用对比文件检索；涉案专利的简单同族和复杂同族的追踪检索；涉案专利的发明人和设计人团队的追踪检索等。

（4）非专利文献检索

非专利文献，是指除专利文献以外的科技类文献。非专利文献种类很多，按照文献类型可分为图书、期刊、会议论文、学位论文、标准等；按照文献载体可分为印刷版、电子版等，笔者列举了如下网站，可以进行非专利文献的检索，此处列举没有穷尽的。

百度学术：http://xueshu.baidu.com/

谷歌学术：https://www.gugexueshu.com/；https://gfsoso.99lb.net/

sci-hub网址：https://sci-hub.shop/；https://sci-hub.zone/

中国知网CNKI：https://www.cnki.net/

独秀学术搜索：https://www.duxiu.com/

建议：对于网页公开内容在公开后因为他人或者网站运营的因素导致网页链接丢失，可以通过美国因特网档案馆（web.archive.org）进行查询，美国因特网档案室是一家对互联网网站页面按时间进行存档并供用户回溯访问的公益性网站，在世界范围内具有较高的知名度和信誉度。也是在《以案说法》一书中官方认可的互联网证据的获取方式。

6、技术方案评价

将获得的目标文件与被检索的技术方案进行比对，评价新颖性、创造性。

（1）新创性评价方法

新颖性相关概念：

新颖性，按照专利法及其实施细则规定理解，新颖性是指：不属于现有技术；也没有抵触申请。现有技术是指：包括在申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。抵触申请：在申请日以前提出并且在申请日以后公布或公告的同样的发明或实用新型专利申请。

新颖性评价原则：

同样的发明或者实用新型：被审查的发明或者实用新型与现有技术或者抵触申请相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。单独对比：应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请相关内容单独进行比较。

（2）创造性评价方法

创造性：按照专利法及其实施细则规定理解，创造性是指；与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

突出的实质性特点是指与现有技术对比，其技术方案相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的实质性特点；是显而易见的，则无突出的实质性特点。

显著的进步是指与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果；提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；解决了技术难题，克服了技术偏见，取得了预料不到的效果，在商业上获得成功。

三、结语

专利检索的步骤没有标准答案，就像检索式没有完美一说，能够根据待检索的标的，制定检索策略，哪怕多调整几次，只要构建的检索式能够直接命中目标，都是完美的。

本文阐述的专利检索的基本流程，只是让我们初学者知晓一个基本的新创性检索步骤，大体上包括哪几个阶段，每一阶段要做哪些事，让我们能够从标的技术方案出发，全面地、踏踏实实地进行检索，把一些隐藏在角落或表述生僻的专利文献找出来，提高查全查准的能力。

（原标题：专利新创性检索的方法与技巧）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：郑建平 安徽知问律师事务所

吴雪健 赵维康 江苏瑞途律师事务所
编辑：IPRdaily赵甄          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：专利新创性检索的方法与技巧（点击标题查看原文）

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