高校专利运营新模式——“第三方融资”

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：张俊艳 李佳馨 蔡仁靖 天津大学国家知识产权战略实施研究基地

原标题：高校专利运营新模式：第三方融资

高校专利运营主要是基于专利的校企合作、许可转让、创立大学衍生企业等。一般来讲，大学考虑到声誉、学生就业、校企合作、企业捐赠等因素，较少就专利进行诉讼维权，对于专利被侵犯的情况大多保持沉默。但是，高校每年花费大量的资金用于技术研发和专利保护，并未得到应有的补偿。近些年来，伴随着美国科研经费的削减，一些高校开始拿起知识产权武器，与一些大企业对簿公堂，维护自身权益。

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高校专利诉讼的典型案例

典型的高校诉讼产业界的案例如卡内基梅隆与Marvell公司，加州理工与苹果、博通公司，加州大学与亚马逊、宜家等五个零售商等。这些专利许可诉讼涉及高校都是美国著名大学，企业都是全球著名企业，引起了各方的高度关注。

卡内基梅隆大学与Marvell公司的专利诉讼。卡内基梅隆大学于2009年3月起诉Marvell侵权专利权，美国联邦法院陪审团于2009年12月裁定Marvell侵犯2项卡内基梅隆的专利技术，要求其赔偿11.7亿美元。该案件经过多年纠缠往复，于2016年双方达成和解，Marvell同意向卡耐基梅隆支付7.5亿美元的和解费用。

加州理工起诉苹果公司专利侵权。2020年3月，联邦巡回上诉法院总体认可专利审判和上诉委员会自2018年以来的几项决定，即关于驳回苹果公司撤销加州理工学院专利请求的决定。2020年1月，美国加利福尼亚中区联邦地方法院的陪审团认定两个公司侵犯了加州理工学院相关专利，并判其向该学院支付11亿美元赔偿金。

加州大学与大型零售商的专利诉讼。美国加州大学圣芭芭拉分校于2019年7月起诉了亚马逊、沃尔玛等五家大型零售商，称其侵犯了该校的四项专利。此次诉讼UCSB通过与Longford Capital签订诉讼融资合同以解决大额资金来源问题，并以此项合作与专业内五家大型零售商进行抗衡。

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高校专利诉讼的现实困境

高校因专利侵权对产业界公司提起诉讼，一方面有助于高校维护自身合法权益，另一方面也可能会产生消极影响。

高校专利诉讼耗费资金等稀缺资源。通常专利诉讼耗时较长，长时间的诉讼会对高校技术转移的资金和专业人员等资源形成一定的占用；诉讼会要求专利技术转移相关人员收集和整理相关记录，在发明人、大学管理人员和法律顾问之间进行协调，这会占用技术转移等专业人员的精力和时间。

高校专利诉讼会降低专利许可效率。美国高校的专利许可办公室必须通过积极的营销和搜索活动来更有效地寻找专利的被许可人。若高校提起专利诉讼，需要花费大量时间和许可人员的精力，进而存在减少专利许可的营销、搜索和谈判活动的风险。

高校专利诉讼会影响与产业界的关系。大学对产业界提起的专利诉讼会一定程度上引发与产业界的不良关系，这种不良关系可能会对学生就业产生消极影响。如镁光公司在伊利诺伊大学香槟分校在2011年就专利侵权对其提起诉讼之后，声明不再招聘该校的毕业生。

高校专利诉讼会影响团队的组织士气。由于诉讼压力较大，由此产生的压力会影响团队的士气。并且，所涉及的诉讼压力不会孤立存在于特定的许可官员，在上下级的沟通过程中，诉讼压力会传播给其他人员，从而打乱整个技术转移办公室的运作。

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知识产权第三方融资的特点

知识产权第三方融资是指一种专业投融资模式，民事诉讼案件的当事人可以从第三方投资机构处获得资金，支付因解决纠纷（诉讼、仲裁或调解）而产生的费用（律师费、诉讼费、仲裁员收费、管理费等）。一些著名的知识产权诉讼融资公司如IMF Bentham、Burford、Longford等。这种知识产权运营模式主要有以下4个特点。

知识产权第三方融资帮助高校获得许可费收益。投资方为高校带来的外部资金可使高校顺利发起侵权诉讼，进而使得高校能够加强其知识产权保护，并通过胜诉或者和解签署专利许可协议进而获得知识产权许可费等收益。美国加州大学【1】一直以来积极起诉侵权人，广泛征收专利费，是美国大学中专利许可收入最高的大学。

知识产权第三方融资帮助高校规避高昂诉讼成本。诉讼成本既包括律师费、鉴定费、公告费等费用成本，也包括占用人力资源、时间资源、空间资源等机会成本。诉讼资本投资人具有充足财力，经评估并签订投资协议后，高校便可获得足够的投资，双方按照协议对最终赔偿标的额进行分配。

知识产权第三方融资帮助高校获得专业法律服务。签订资助协议后，高校和投资人就形成了利益共同体。投资人为获得更多投资报酬，会根据被投资人的具体案情推荐专业的律师事务所和律师，并根据先前的投资经验合理制定诉讼或仲裁策略，从而提高胜诉的可能性。

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我国高校专利运营的建议

结合第三方融资这一知识产权运营新模式，特提出提升高等学校专利质量，促进转化运用的四点建议。

全过程管理提高高校专利申请质量。基于过程管理视角，细化落实《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，在学校层面重视专利的全生命周期管理，深度对接市场需求，对专利进行分类精细化管理，选择优质的代理机构进行专利代理，充分发挥市场作用，提高专利申请质量。在此基础上，设计高校专利运营策略，将第三方融资等纳入高校专利运营的整体策略。

全方位改革评价促进高校技术转移。在学科评估和一流大学监测指标中，进一步加大“成果转化和咨询服务到校金额”的指标权重，强化评价导向作用；将教师的技术转移工作纳入到职称评聘、绩效考核、岗位职责之中；细化教师技术转移收入奖励办法，落实个人所得税减免，推动专利混合所有权改革，激发高校和教师的技术转移积极性。贯通本、硕、博贯通的人才培养体系，为高校专利技术转移提供人才储备。

全体员工增强高校专利保护意识。一方面高校要重视知识产权工作，将其提升到发展战略地位；高校的技术转移部门要加强能力建设，熟悉各类专利运营模式和特点，灵活运用各种运营策略保护知识产权；另一方面科研人员从有创意开始起，就关注专利技术的可商业化，提高专利保护意识，掌握依法捍卫专利权益的策略，营造强知识产权保护文化。

全社会积极发育知识产权服务新业态。伴随着我国知识产权事业的发展，知识产权服务业作为一个朝阳产业正在兴起，一些新的商业模式初露端倪。如知识产权第三方融资，专利代理人保险服务等新业态都有待进一步发育。通过营造良好的知识产权服务业发展的环境，知识产权公共服务和知识产权服务业协同推进，使高校处于一个更加优良的知识产权环境之中。

注：

【1】 美国加州大学（University of California）是位于美国加州的一个由10所公立大学组成的大学，是世界上最具影响力的公立大学系统。

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作者：张俊艳 李佳馨 蔡仁靖 天津大学国家知识产权战略实施研究基地

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

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