浅谈发明专利在中国加快审查的程序

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作者：谭玮中国国际贸易促进委员会专利商标事务所化工处

原标题：浅谈发明专利在中国加快审查的程序

随着发明专利在中国的申请量持续增长，国家知识产权局对发明专利的审评周期已经有较大缩短。除了被动等待国家知识产权局对专利审查周期的进一步加快之外，申请人是否还可以主动采用加快专利申请的程序呢？笔者从专利审查高速路（PPH）、专利优先审查制度以及专利预审制度三方面对目前国内存在的加快专利审查的程序进行了简要的介绍。

摘要：随着发明专利在中国的申请量持续增长，国家知识产权局对发明专利的审评周期已经有较大缩短。但是，申请人仍然迫切希望了解目前国内存在哪些加快专利申请的程序以及如何主动地采用这些程序来加快审查进程。在本文中，笔者主要从专利审查高速路（PPH）、专利优先审查制度以及专利预审制度三方面向广大申请人和社会公众简要介绍目前国内存在的加快审查的程序。

关键词：专利审查高速路 PPH 优先审查预审加快审查

随着发明专利在中国的申请量持续增长，国家知识产权局对发明专利的审评周期已经有较大缩短。2019年上半年，我国发明专利审查周期为22.7个月，高价值专利审查周期为20.5个月【1】。2019年4月25日，国家知识产权局局长申长雨在国家知识产权局开放日的活动致辞中提到：“2020年，商标审查周期将压缩到4个月以内，达到“OECD”国家，也就是“经合组织”国家最快水平；未来4年，发明专利审查周期平均将压减到16个月左右，其中高价值专利审查周期将压减到11个月左右，这也将达到目前国际上最快水平。当然，这其中的难度非常大，因为我们的申请量非常大，去年我们仅发明专利申请量就达150多万件，商标申请量达700多万件”【2】。

除了被动等待国家知识产权局对专利审查周期的进一步加快之外，申请人是否还可以主动采用加快专利申请的程序呢？笔者从专利审查高速路（PPH）、专利优先审查制度以及专利预审制度三方面对目前国内存在的加快专利审查的程序进行了简要的介绍。

一、专利审查高速路（PPH）

专利审查高速路项目的英文名称为Patent Prosecution Highway，通常简称为PPH，是各国专利局对国外申请的加快审查通道。专利审查高速路是指当申请人在多个国家提交相同或相近似的申请时，如果首次提交申请的专利局，即首次申请局（Office of First Filling，OFF）认为申请至少一项或多项权利要求可授权，只要其在另一专利局提交的相关后续申请满足一定条件，包括两件申请的权利要求充分对应、首次申请局工作结果可被后续申请局获得等，申请人即可请求审查相关后续申请的专利局，即后续申请局（Office of Second Filling，OSF）加快该申请的审查【3】。

国家知识产权局于2011 年底首先和日本特许厅签订了关于专利审查高速路试点项目的协议，启动了中日专利审查高速路试点项目，后又陆续与其它多个国家专利审查机构之间签订了项目协议。最近，中国国家知识产权局与阿根廷工业产权局的PPH试点于2019年9月2日已经启动。

PPH的优势在于：审批快、节省费用和授权率高。从PPH请求到结案周期大约为11.9个月，一通OA平均数为一次，且授权率高于正常途径。同时，国家局并不收取PPH的官费【4】。

因此，申请人可以选择PPH途径【5】，提交来自参与PPH的海外国家或地区的专利申请部门或PCT 国际阶段的工作结果作为该发明专利在中国审查的参考，从而加快该发明专利在中国的审查进度。

二、专利优先审查制度

《专利审优审查管理办法》（下称“办法”）于2017年8月1日起正式施行【6】。根据该办法第十条，“国家知识产权局同意进行优先审查的，应当自同意之日起，在以下期限内结案：（一）发明专利申请在四十五日内发出第一次审查意见通知书，并在一年内结案…”。

“优先审查”可在发明申请提出实质审查请求、缴纳相应费用后具备开始实质审查的条件时提出。

提交“优先审查”请求需满足以下六种情况之一，除了第五点外，优先审查请求书应当由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见：（1）涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、智能制造等国家重点发展产业；（2）涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业；（3）涉及互联网、大数据、云计算等领域施且技术或者产品更新速度快；（4）专利申请人或者复审请求人已经做好实准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造；（5）就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请；（6）其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查。

“优先审查”需要的文件：（1）优先审查请求书；（2）现有技术或者现有设计信息材料和相关证明文件；（3）除上述第（5）点外，优先审查请求书应当由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见；（4）如申请人是企业，需上传加盖公章的营业执照复印件。

值得注意的是，根据国家知识产权局于2019年9月25日发布的关于《专利审查指南》修改的公告的第二十三点，同一申请人同日（仅指申请日）对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明的，对于其中的发明专利申请一般不予优先审查【7】。

申请人可以根据该办法选择专利优先审查制度，加快发明专利在中国的审查进度。

三、专利预审制度

专利预审是指保护中心为备案的申请主体提供专利申请预先审查，国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请加快审查，缩短专利申请授权周期。专利预审制度具有审查周期短、非法定程序、以专利质量为导向、聚焦产业和新技术与关键环节的创新等为特点【8】。

2019年11月25日，中国国家知识产权局在北京举行新闻发布会透露，目前已在全国建立25家知识产权保护中心，以促进和加强知识产权快保护工作。笔者将这些知识产权保护中心的名称和主要负责的技术领域总结在下表中：

浅谈发明专利在中国加快审查的程序

通过预先审查并加快的案件，其授权周期会大大缩短，发明专利的授权周期从22个月缩短到6个月【8】。

值得注意的是，对于申请专利预审的专利申请具有一定的限制：

首先，下列各项专利申请，不得通过快速审查通道进行办理：按照专利合作条约（PCT）提出的专利国际申请、进入中国国家阶段的PCT国际申请、根据《专利法》第九条第一款所规定的同一申请人同日对同样的发明创造所申请的实用新型专利和发明专利、分案申请和根据《专利法实施细则》第七条所规定的需要进行保密审查的申请。

其次，对于发明专利申请在知识产权保护中心进行“专利预审”的，针对专利局发出第一、二次审查意见通知书，申请人必须分别在10个、5个工作日内提交答复意见。若在发明专利申请实质审查中申请人针对第二次审查意见通知书作出答复后仍未满足授权条件的，该专利申请自动转为普通申请程序【10】。

申请人可以根据所要申请加快审查的发明专利申请的情况，在相应的保护中心备案后，申请专利预审以加快发明专利在中国的审查进度。

除了选择上述三种加快审查的程序外，申请人还可以通过在提交专利申请时选择提前公开，或者同时提出实质审查请求来加快发明专利审查进程。笔者认为，无论选择哪种程序，申请人都需要对自身发明的具体情况以及各程序的特点进行综合考虑，选择合适的程序来加快发明专利在中国的审查进程。

参考文献：

【1】. 参见：http://ip.people.com.cn/n1/2019/0710/c179663-31225443.html，最后访问时间2019年12月7日。

【2】. 参见：http://www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1138542.htm，最后访问时间2019年12月7日。

【3】. 桂林.我国专利审查高速路(PPH)项目情况介绍[J].电子知识产权,2013,(第C1期).

【4】. 参见：http://www.tqip.com/zw/ywlc/2018/1119/269.html，最后访问时间2019年12月7日。

【5】. 参见：http://www.cnipa.gov.cn/ztzl/zlscgslpphzl/index.htm，最后访问时间2019年12月7日。

【6】. 参见：http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcfgflfg/flfgzl/zlbmgz/1020137.htm，最后访问时间2019年12月7日。

【7】. 参见：http://www.sipo.gov.cn/zfgg/1142481.htm，最后访问时间2019年12月7日。
【8】.李绍平,于丽,刘炜.浅析知识产权保护中心专利预审特点及流程[J].科技与创新,2018,(第11期).

【9】.参见：http://www.zj.chinanews.com/jzkzj/2019-10-31/detail-ifzqmrxn1040263.shtml
，最后访问时间2019年12月7日。

【10】.参见：http://www.beijing.gov.cn/zfxxgk/110056/tztg53/2018-10/15/content_bd760e7fc4bf4735afc91159ae9b857e.shtml，最后访问时间2019年12月7日。

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作者：谭玮中国国际贸易促进委员会专利商标事务所化工处

编辑：IPRdaily王颖校对：IPRdaily纵横君

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