实施
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原标题:USPTO发布2018财年绩效与责任报告
2019年2月,美国专利商标局(USPTO)发布了《2018财年绩效与责任报告》(2018 Performance and Accountability Report),该报告是关于USPTO 2018财年实施方案和财务业绩的最新报道,共分为以下五个部分。
1 管理层的决策和分析
第一部分描述了USPTO战略和绩效计划框架,并总结了该机构2018财年绩效的亮点。USPTO于2014年发布了《2014-2018年战略规划》(见表1)。
该规划重点通过以下方式实现USPTO作为全球知识产权领导者的愿景:
确立专利和商标的最佳审查期限和质量水平的进展,使USPTO能够在知识产权界的期望内高效运行;
有效管理AIA的相关规定;
继续利用下一代技术和服务来改造USPTO;
维护一支强大而多元化的领导团队,保持敏锐的管理结构,继续打造多元化和敬业的人才队伍,以实现USPTO的使命和愿景;
继续与其他政府机构、国会和USPTO的全球合作伙伴保持合作,建立有利于创新、增加就业和主导全球强大经济的知识产权体系;
招募和留住高素质员工,以完成USPTO的重要工作。
USPTO《2014-2018年战略规划》认识到,创新已成为现代经济的主要驱动力,通过创新能够有效刺激经济增长和创造高薪工作。美国的创新者依赖于美国的专利和商标体系来保障投资资本,并尽快将其产品和服务推向市场。USPTO的蓬勃发展对实现美国创新发展至关重要。
另外,该部分对USPTO的宪法和法定责任,USPTO对组织和用户收费的相依结构进行了概述,还对USPTO地区办事处和相关工作人员、对核发的第1000万件专利和相关专利保护设计进行了进一步讨论。此外,该部分还简要总结了2018财年影响重大的判例法的发展。
值得关注的是,该部分对USPTO绩效规划结果和对《2014-2018年战略规划》的执行情况(对2014进行估计)进行了概述。执行情况通过10个关键绩效指标来测度,此外还对未来几年的预期挑战进行了说明。过去4个财年的实际绩效结果详见表2。
报告指出,政府的不稳定可能会危及USPTO财政获取情况,需要保留适当资金并且降低成本、优化投资回报,这些都是潜在的挑战。此外,USPTO对《美国发明法案》(AIA)各个部分的解读所引起的法律问题也是挑战所在。
该部分还总结了USPTO 2018年的财务报表,包括资产与负债的组成;预期收入的调查、已获收入、项目成本、专利和商标成本、执法成本、资金来源审查。
2 绩效信息
为了实现《2014-2018战略规划》的战略使命和目标,USPTO制定了全面的战略绩效框架,用来指导、监督目标和举措的实施,同时也作为绩效的测度指标。战略绩效框架还专门设计了平衡计分卡。此外,负责实施每项举措的各业务部门还制定了行动计划,并按季度向局长和行政人员汇报。
USPTO的战略目标与美国商务部的战略目标保持一致。通过多项措施优先支持商务部战略目标的实现,具体措施包括通过开放全球市场为美国企业增加机会,通过创造高附加值的商品和服务来提升美国区域经济水平,通过产业支撑政策来强化美国数字经济,实现互联网潜能最大化、扩充宽带容量、增强网络安全,通过提升公众创造以及商业化新产品和服务的能力,加速创新密集型部门的发展。
为了监测战略目标的实施进展,2018年USPTO共制定了十项战略规划关键绩效成果测度指标,并为每个可测度的产出制定了年度绩效目标。2018年USPTO完成或超额完成的目标共计9项。本部分重点内容如下:
目标1:优化专利质量和审查及时性
2018财年,平均首次审查意见时间(从提交申请到收到专利审查员初步确定可专利性意见之间的时间)缩短0.5个月;总审查时间(首次申请到最终授予或驳回申请的时间)平均将缩短0.4个月。
为了进一步提升效率,USPTO将进一步加强对专利审查员培训和职业监督的相关投入,并将扩大专利申请计划,如优先审查通道(the Track One for prioritized examination)、第一次审查意见通知书会晤(First Action Interview)、信息披露声明快速通道(Quick Path Information Disclosure Statement,QPIDS)以及后最终审查意见后再考虑计划2.0(After Final Consideration Program 2.0,AFCP 2.0)等,此外还有授权后结果计划(Post Grant Outcomes program),该项目能为专利审查员提供多种有用信息。除此之外,USPTO还将进一步继续支持Pro Se Art Unit,进一步促进国际合作和工作共享。例如USPTO进一步扩大“专利审查高速公路”(PPH)项目。再者,USPTO还将继续在信息技术服务方面增加投入,旨在简化申报和审查流程,并能继续扩大公共宣传。
目标2:优化商标质量和审查及时性
自2008年以来,商标的平均注册时间不到12个月;自2007年以来,平均首次审查意见通知时间下降到3.5个月内。最佳首次审查意见通知时间为2.5-3.5个月,最终审查时间不足12个月。2018年首次审查意见通知时间为3.4个月,最终平均审查时间为9.6个月。为了持续保持这些最佳条件,USPTO将继续增加商标审查员电子处理相关培训的投入。
目标3:提高在美国和全球的领导力
改善全球知识产权政策、保护和相关执法
USPTO开展了大量的教育实践和项目,包括国会简报,公开会议以及全球性、地区性、面对面和网上项目。USPTO还按需开展了各种在线培训和教育模块。
第二部分还介绍了管理目标及其合规性。多个管理目标旨在通过经济高效和无缝连接下一代IT解决方案,以实现USPTO IT基础设施和服务的发展和改善。为了实现这一目标,USPTO为专利审查员、专利申请人和国际合作伙伴提供了多种工具。如在2016年12月的首次试点后,到2018年末,超过半数的专利团队都在使用办公室通信(Office Correspondence,OC)来创建审查意见通知书。遗留系统(OACS)预计将于今年正式退役。为了应对2018年以来的重大挑战,USPTO还将继续更新下一代商标工具(TMNG)。
其他管理目标旨在建立和维护多元化和敬业的员工队伍。为了实现这一目标,USPTO继续改进电子化办公和管理系统的可用性;并继续提供额外教育和内部上升的途径。
3 金融部分
USPTO首席财务官Sean M. Mildrew在该部分以公开信的形式强调了USPTO整体财务的稳定性,并将以下一代收费处理系统来代替传统的退款审批和解雇系统。传统收费系统将于今年全部更换。另外,报告还提供了多种金融表格,包括合并资产负债表、合并现金流量表等。
4 独立审计员报告
这部分涉及毕马威会计师事务所(KPMG)审计的结果,并未发现有任何可报告的不合规情况。
5 其他
报告的最后一部分是财务报表审计的总结和管理保证相关内容。对USPTO面临管理挑战,以及其他各种行政升级,如USPTO为应对环境影响和能效目标的相关措施概述、USPTO为实现工作空间翻新和安全计划的相关举措的概述、USPTO的Franconia文档知识库的更新概述。该部分还对USPTO为了实现监控和维护支付完整性所采取的措施进行了概述,此外还概述了审查员培训计划相关内容。
来源:中科院知识产权信息
作者:中科院IP信息
检索/校译:朱月仙 编译:侯雪婷
编辑:IPRdaily赵珍 校对:IPRdaily纵横君
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